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國(guó)際貿(mào)易中無單放貨的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

                                        齊宏偉                    
無論是中國(guó)海商法還是國(guó)外法律，憑正本提單交付貨物都是承運(yùn)人的法定義務(wù)。稍具海運(yùn)常識(shí)的人都知道，提單不僅是承運(yùn)人簽發(fā)的表示其已接管貨物的收據(jù)，而且是所載貨物的物權(quán)憑證。這清楚地表明，即使貨物已不在承運(yùn)人占有或控制之下，提單持有人仍可向其或?qū)嶋H占有人無條件地主張對(duì)貨物的所有權(quán)。因此，收貨人不能提交有效提單，承運(yùn)人就不應(yīng)將貨交出。對(duì)于承運(yùn)人而言,誰擁有占有權(quán)確實(shí)是一個(gè)重要的問題。當(dāng)他要交貨時(shí),他必須要搞清楚誰擁有直接的占有權(quán),以便把貨物交給正確的人。但是，如果承運(yùn)人無單放貨并不意味著“違法”。國(guó)務(wù)院港口口岸工作領(lǐng)導(dǎo)小組、交通部、對(duì)外經(jīng)貿(mào)部曾于1983年4月就以通知的形式下發(fā)了（83）國(guó)港06號(hào)文件，在肯定憑正本提單交貨的前提下，允許以副本提單加保函的形式提貨。所以對(duì)于承運(yùn)人來說，正確交付貨物、避免被騙且知道如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范就變得至關(guān)重要了。

一、無單放貨的情況及主要做法

（一）無單放貨的收貨人是真實(shí)的貨物所有人

在新加坡提呈的Sze Hai Tong v. Rambler Cycle上訴案件中,英國(guó)樞密院對(duì)承運(yùn)人交貨的義務(wù)做出如下解釋:“船舶所有人在未收到提單的情況下交貨顯然要自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。合同的規(guī)定是在提貨人出示提單后，向提單持有人交貨。”在此案中，一批貨物從倫敦運(yùn)至新加坡。由于收貨人尚未付款，提單也并未轉(zhuǎn)至其手中。貨物卸船后被存放在新加坡港務(wù)局的倉(cāng)庫(kù)中，收貨人而后憑銀行保函提走了貨物。英國(guó)樞密院判決，由承運(yùn)人負(fù)責(zé)賠償托運(yùn)人的損失，而提供保函的銀行則負(fù)責(zé)賠償承運(yùn)人的損失。若交貨出于善意，而且船舶所有人未接到任何第三方對(duì)此貨物主張所有權(quán)的通知，則船舶所有人應(yīng)向提單持有人交貨,而且在提單持有人并非貨主時(shí)，不需因此向貨物的真實(shí)所有權(quán)人承擔(dān)責(zé)任。但是，若在提貨人并未出示正本提單的情況下交貨，承運(yùn)人則違反了運(yùn)輸合同，而且做出了具有侵權(quán)性質(zhì)的侵占屬于真實(shí)所有權(quán)人之貨物的行為（conversion）。而新加坡上訴法院對(duì)The Salina一案的判決再次確認(rèn)了這條由來已久的原則。即使交貨對(duì)象為提單上注明的收貨人，但如果未見正本提單便將貨物交予此收貨人的行為仍屬違約及侵占行為。

（二） 應(yīng)發(fā)貨人要求而無單放貨

在提單延誤的情況下，發(fā)貨人[托運(yùn)人]將貨物裝船后將承運(yùn)人（或其代理人）所簽發(fā)的全套正本提單交回承運(yùn)人（或其代理人），同時(shí)指定收貨人[非記名提單的情況下]；承運(yùn)人授權(quán)（通常是以電傳、電報(bào)等通訊方式通知）其在卸貨港的代理人，在收貨人不出具正本提單（已收回）的情況下交付貨物。通過裝港代理給船公司發(fā)電，請(qǐng)求放貨給收貨人。這種“電放”的做法在實(shí)際操作過程中很普遍，如青島比較大的一家國(guó)際貨代公司瑞士丹沙國(guó)際貨代公司，其業(yè)務(wù)中70％—80％都是使用電放操作．而與該公司長(zhǎng)期合作的馬士基航運(yùn)有限公司（MAERSK）、日本郵船公司（NYK）、美國(guó)總統(tǒng)輪船有限公司（APL）等大型的國(guó)際環(huán)球航運(yùn)有限公司都早已建立了各自的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)．使電放通知通過數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)網(wǎng)，使用EDI技術(shù)傳遞信息。目前，發(fā)貨人的放貨請(qǐng)求也為許多承運(yùn)人所接受。但是，接受并不意味著可行，一旦發(fā)生問題，真正的收貨人向承運(yùn)人提起訴訟，承運(yùn)人卻并不能以發(fā)貨人的請(qǐng)求免除自己的責(zé)任。所以，承運(yùn)人在接受發(fā)貨人的放貨請(qǐng)求時(shí)一定要采取相當(dāng)慎重的態(tài)度。

（三）承運(yùn)人在偽造提單下的錯(cuò)誤交付

 偽造提單在法律上視作無效，面對(duì)偽造提單時(shí)的交付只能換得一張毫無價(jià)值的紙。如果該偽造行為已知或已被懷疑，或者如果承運(yùn)人已被告知提單有偽造可能的情況下仍然將貨物交付，其必然要對(duì)自己的不良行為負(fù)責(zé)。但是如果該偽造單據(jù)難以設(shè)別，并且在偽造提單下釋放了貨物，承運(yùn)人要承擔(dān)責(zé)任嗎？答案同樣是肯定的。在Motis訴Dampskibsselskabet案中，原告有好幾批貨物在由兩被告共同經(jīng)營(yíng)Maersk班輪公司所開的幾份提單下托運(yùn)。這些提單分別于1996年7月、8月和1997年1月先后在中國(guó)大陸和香港的港口開出。這些貨被兩被告所有并經(jīng)營(yíng)的船運(yùn)至西非的科托努和阿比讓兩港。原告因承運(yùn)人依據(jù)偽造的提單交貨而受到的損失向英國(guó)法院提起訴訟。Rix法官認(rèn)為,船舶所有人若有權(quán)憑偽造提單交貨,提單便失去了作為開啟移動(dòng)貨倉(cāng)的鑰匙作用。法官進(jìn)一步指出,船舶所有人和貨物的真實(shí)貨主之間,是船舶所有人一方控制提單的形式及其簽發(fā)。因此,若無辜的雙方中必須有一方承擔(dān)因第三方的欺詐行為而造成的損失,則由船舶所有人承擔(dān)相對(duì)較合理，所以法院判決原告勝訴。承運(yùn)人因此向上訴法院提出上訴。上訴法院駁回了承運(yùn)人的上訴,認(rèn)為憑偽造提單放貨等同于無單放貨。                           

（四） 承運(yùn)人憑保函無單放貨

憑保函放貨在短線運(yùn)輸及石油運(yùn)輸中已經(jīng)非常普遍,但是這仍然無法改變無單放貨在法律上的違約性質(zhì)，在英國(guó)法下船舶所有人還可能因此同時(shí)承擔(dān)具有侵權(quán)性質(zhì)的侵占貨物（conversion）的責(zé)任。因此，不論在租船或運(yùn)輸合同中是否存在有關(guān)憑保函放貨的約定，承運(yùn)人都仍然有義務(wù)同時(shí)也有權(quán)利堅(jiān)持憑正本提單放貨。保函不能為承運(yùn)人的無單放貨行為在法律上提供有效的抗辯。即使是從事后補(bǔ)償?shù)慕嵌葋砜?，承運(yùn)人在賠償了提單持有人的全部損失后，是否能夠依靠保函獲得充分的補(bǔ)償，還要取決于保函本身的規(guī)定與措辭，以及出具保函一方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與信用。在The Salina一案中，新加坡法庭判決保函并不免除承運(yùn)人無單放貨的責(zé)任。

（五）按卸貨港當(dāng)?shù)胤?港口慣例無單放貨

若卸貨港的法律中有允許無單放貨的規(guī)定，且貨物依據(jù)上述法律無單交付,則承運(yùn)人并不因此違約。但是,卸貨港的此類法律規(guī)定需經(jīng)嚴(yán)格的舉證證明。“Sormovskiy3068”是一個(gè)富有代表性的案例。在案中討論了俄羅斯Vyborg港的有關(guān)情況。商業(yè)海港（CSP）負(fù)責(zé)對(duì)貨物進(jìn)行卸載,并根據(jù)俄羅斯法律，它充任了買方代理人，因此即使CSP未能提交一份正本提單，將貨交給CSP與交給買方具有相同效果。但是，向CSP交貨是否就符合Vyborg港的慣例或?qū)嵺`。Clarke法官認(rèn)為：如果向CSP交貨是一項(xiàng)俄羅斯的慣例的話,那么承運(yùn)人無單放貨就不大可能被認(rèn)為是違約。但這要求承運(yùn)人的行為是在合理、明確、符合提單規(guī)定，并且被廣泛認(rèn)可，法律也無相反規(guī)定的情況下才是允許的。如果承運(yùn)人向CSP交貨的行為是根據(jù)俄羅斯的實(shí)踐所做出的,那么他的無單放貨的行為就不會(huì)被保護(hù)。“實(shí)踐”在這個(gè)意義上與“慣例”是有區(qū)別的，僅僅指出在某個(gè)特定的港口有一些不規(guī)范的關(guān)于無正本提單放貨的實(shí)踐而沒有一些明確的慣例（這樣的慣例是非常難以證明的）對(duì)于承運(yùn)人來講是不足夠的。Clarke法官取得了專家的證據(jù)以后做出了判決，:對(duì)CSP進(jìn)行交貨并不構(gòu)成Vyborg的法律和慣例的一部分。這一判決明確表明在卸貨港無單放貨的一般常規(guī)操作實(shí)踐（不同于港口慣例）并不足以免除承運(yùn)人的責(zé)任。

在新加坡的The Nordic Freedom一案中, 承運(yùn)人憑大租家的一紙保函，在泰國(guó)的一個(gè)公共港口（Public Port Terminal） 將貨物卸下并交付。從未將該票貨物的正本提單轉(zhuǎn)手的賣家托運(yùn)人隨即向承運(yùn)人索賠。在審理中，新加坡法院似乎并未排除這類基于港口當(dāng)?shù)胤ǖ目罐q成立的可能性，而是因?yàn)樵谠摪钢? 承運(yùn)人并未能夠提出充分證據(jù)證明泰國(guó)法律對(duì)此的具體規(guī)定，法庭最終仍然駁回了承運(yùn)人的抗辯，重申了憑單放貨的重要性。由此可見，雖然已有案例肯定了這種抗辯理由成功的可能性，但實(shí)踐中承運(yùn)人想要通過舉證證明此類法律或港口慣例的存在,實(shí)屬不易。

二、規(guī)避無單放貨風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

（一）對(duì)收貨人提供的保函進(jìn)行嚴(yán)格的把關(guān)

承運(yùn)人應(yīng)堅(jiān)持要求保函由信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)出具。如果保函由背景和實(shí)力不為承運(yùn)人所了解的方面提供，承運(yùn)人將承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)實(shí)生活中可以發(fā)現(xiàn)，有的公司在憑副本提單提貨時(shí)，經(jīng)常由自己出具保函，有的甚至出具個(gè)人保函，即使在由第三者出具保函的情況下．也有很多人不寫明擔(dān)保范圍和保證人應(yīng)予擔(dān)保的責(zé)任，在擔(dān)保函的形式上也極不正規(guī)，對(duì)此必須引起重視。如果我們?cè)趯?shí)踐中對(duì)保函問題馬虎從事，就會(huì)給不法分子造成可乘之機(jī)。此外，保函的措辭也十分重要，詞語的外延應(yīng)盡可能廣泛，以涵蓋無單放貨中可能出現(xiàn)的各種情況。 

（二）謹(jǐn)慎選擇卸貨港船代

新加坡及英國(guó)的《商船法》規(guī)定承運(yùn)人享有倉(cāng)儲(chǔ)貨物的法定權(quán)利。這使得船長(zhǎng)不必堅(jiān)持等待出示提單才卸貨，從而縮短了船舶等候時(shí)間。在此《商船法》下，憑單放貨的責(zé)任實(shí)際上已轉(zhuǎn)由倉(cāng)庫(kù)管理人行使。對(duì)卸貨港船代的監(jiān)管錯(cuò)誤交貨的問題經(jīng)常是因?yàn)樨?fù)責(zé)處理貨物卸船之后的各項(xiàng)事宜的卸貨港船代的疏忽所引致。因此，選擇卸貨港船代時(shí)必須十分謹(jǐn)慎，而且還應(yīng)對(duì)其進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，向其強(qiáng)調(diào)在交貨時(shí)堅(jiān)持要求對(duì)方出示正本提單的重要性。同時(shí)還須告誡卸貨港代理，不能隨意接受實(shí)力不明的機(jī)構(gòu)所簽發(fā)的保函。

（三）不向自稱貨主的人士交貨

無單放貨還有另一常見的原因，就是輕信自稱是貨物所有人的提貨人。承運(yùn)人的代理有時(shí)會(huì)被蒙騙，而向已證明了其有物權(quán)但卻未出示正本提單的一方交貨。如上所述，這種交貨也屬非法，而且使承運(yùn)人面對(duì)潛在的索賠。因此，承運(yùn)人應(yīng)提醒船長(zhǎng)和船代在這種特殊情況下無單放貨一樣存在風(fēng)險(xiǎn)。

（四）使用新型的電子提單

電子提單是指通過電于傳送海事運(yùn)輸合同的數(shù)據(jù)。它是現(xiàn)代電子通訊和計(jì)算機(jī)發(fā)展的產(chǎn)物，它不是傳統(tǒng)提單的那種書面形式，而是按一系列密碼組成的電子數(shù)據(jù)，并能迅速有效地傳遞貨物運(yùn)輸?shù)男畔⒁约斑M(jìn)行單證流轉(zhuǎn)．最重要的是能防止航運(yùn)單證的欺詐。隨著電子提單的逐步使用，國(guó)際航運(yùn)中利用提單等單證從事欺詐的活動(dòng)一定會(huì)大大減少。

（五）印制和使用難以偽造的提單

向國(guó)際海事局提議，印制和使用難以偽造的提單，控制其流通。形象地說這種提單就象銀行里的支票，以便防止欺詐。