山東省東營市中級人民法院
刑事判決書
(2002)東刑二初字第X號
公訴機(jī)關(guān)山東省東營市人民檢察院。
被告人鄧某X，男，X年X月X日出生于山西省新絳縣，漢族，大專文化程度，捕前系中國石油化工股份有限公司山東東營石油分公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)處處長，住東營市百貨大樓宿舍。2002年5月23日因涉嫌挪用公款犯罪被東營市公安局刑事拘留，同年6月6日經(jīng)東營市人民檢察院決定逮捕，當(dāng)日由東營市公安局執(zhí)行逮捕，現(xiàn)押于東營市看守所。
辯護(hù)人秦某某，山東眾旭律師事務(wù)所律師。
辯護(hù)人張某甲，山東眾旭律師事務(wù)所律師。
山東省東營市人民檢察院以東檢刑訴(2002)X號起訴書指控被告人鄧某X犯挪用公款罪，于2002年7月16日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案，東營市人民檢察院指派檢察員馬紅、呂峰出庭支持公訴，被告人鄧某X及其辯護(hù)人到庭參加訴訟，現(xiàn)已審理終結(jié)。
山東省東營市人民檢察院指控：(一)1997年4月，被告人鄧某X在擔(dān)任山東石油集團(tuán)東營石油總公司財(cái)務(wù)處會計(jì)期間，利用職務(wù)之便，挪用公款42.8萬元用于個(gè)人股票買賣，此款至今未還。(二)2001年3月至2002年5月間，被告人鄧某X在擔(dān)任中國石油化工股份有限公司山東東營石油分公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)處處長期間，利用職務(wù)之便，挪用公款6660萬元用于個(gè)人股票買賣及其他營利活動(dòng)，造成直接經(jīng)濟(jì)損失1200余萬元。
對指控的犯罪事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提供了書證、證人證某、被告人供述與辯解等證據(jù)，指控被告人鄧某X的行為構(gòu)成挪用公款罪，請求依照《中華人民共和國刑法》第三百八十四條、第六十七條之規(guī)定處罰。
被告人鄧某X未提出辯解意見，其辯護(hù)人提出“被告人鄧某X的行為不構(gòu)成挪用公款罪，而是挪用資金罪；指控的挪用公款42.8萬元中已歸還了28萬元；具有投案自首情節(jié)”的辯護(hù)意見，請求對其從輕或減輕處罰。
經(jīng)審理查明：
一、挪用公款罪
1997年4月，被告人鄧某X在擔(dān)任山東石油集團(tuán)東營石油總公司財(cái)務(wù)處會計(jì)期間，利用職務(wù)之便，挪用公款42.8萬元用于個(gè)人股票買賣，案發(fā)后該款未追回。
認(rèn)定上述犯罪事實(shí)的證據(jù)：
1、證人證某：(1)證人趙某安(市工商局財(cái)務(wù)科會計(jì))證實(shí)1994年因市里檢查超標(biāo)車，市工商局將一輛“皇冠”車賣給了東營市石油公司，石油公司支付了一張39萬元的支票，趙將支票存成了存單，后來“皇冠”車又開了回來，趙將存單還給了石油公司財(cái)務(wù)上的一個(gè)男的。(2)證人張某戊春(東營石油總公司利達(dá)汽車修配有限公司副經(jīng)理)證實(shí)1994年底左右，東營市工商局將一輛“皇冠”車放在了東營市石油公司，石油公司領(lǐng)導(dǎo)安排他將39萬元支票送到了工商局，過了二個(gè)月左右，工商局將車開走了，這39萬元還回來沒有其不清楚，當(dāng)時(shí)鄧某X負(fù)責(zé)石油公司的賬務(wù)。(3)證人王某乙證實(shí)2001年8月份，鄧某X說其手里有39萬元的帳外資金，說是一筆車款，問怎么處理，他讓鄧先放著，以后再說，這筆錢一直未處理。
2、書證。(1)東營市工商銀行東營區(qū)支行的轉(zhuǎn)賬支票一張證實(shí)當(dāng)日石油公司支付市工商局買車款39萬元。(2)東營市城市信用社X年1月27日戶名為趙立安的定活兩便存款憑條及利息付出清單證實(shí)趙立安于當(dāng)日存入39萬元，于1997年4月8日取出，取出時(shí)連本帶息共（略）.01元。(3)東營市城市信用社的轉(zhuǎn)帳支票一張證實(shí)鄧某X將（略）.01元轉(zhuǎn)付到東營區(qū)農(nóng)業(yè)銀行。(4)東營市農(nóng)業(yè)銀行東營區(qū)支行的轉(zhuǎn)賬憑證證實(shí)被告人鄧某X于1997年4月11日、8月21日和9月18日分3次共將42.8萬元轉(zhuǎn)入其股票資金戶上。
3、被告人供述。被告人鄧某X對該條犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。
二、挪用資金罪
2001年3月至2002年5月間，被告人鄧某X在擔(dān)任中國石油化工股份有限公司山東東營石油分公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)處處長期間，分3次從東營市農(nóng)業(yè)銀行東營區(qū)支行、東營市工商銀行東營區(qū)支行、東營市城市信用社勝利辦事處共貸款7000萬元，被告人鄧某X利用職務(wù)之便，挪用其中的公款6660萬元用于個(gè)人股票買賣及其他營利活動(dòng)，造成直接經(jīng)濟(jì)損失1200余萬元。具體分述如下：
(一)2001年3月，被告人鄧某X以東營石油分公司的名義從東營市農(nóng)業(yè)銀行東營區(qū)支行基東辦事處貸款1000萬元，除留下50萬元用于支付利息外，將其余950萬元用于個(gè)人炒股。
認(rèn)定上述犯罪事實(shí)的證據(jù)：
1、證人證某。(1)證人肖某某證實(shí)2001年3月底，在其擔(dān)任東營市農(nóng)業(yè)銀行東營區(qū)支行副行長期間，鄧某X找到其說是省石油公司委托東營分公司貸款1000萬元，后鄧某X提供了一份省石油公司貸款授權(quán)委托書的復(fù)印件，他同意讓信貸科具體調(diào)查、辦理有關(guān)手續(xù)，后經(jīng)區(qū)支行貸款審查委員會表決同意發(fā)放貸款，這筆款已按合同連本還息全部還清。(2)證人袁某某證實(shí)2001年3月底，東營石油分公司的鄧某X提出貸款，經(jīng)區(qū)行同意，讓鄧某X提供了必要的手續(xù)后，將1000萬元貸給了石油公司。(3)證人王某丙證實(shí)2002年春節(jié)前后從袁某剛手中接過東營石油分公司貸款1000萬元的業(yè)務(wù)，這筆貸款的本息已全部收回。(4)證人王某丁某實(shí)2001年8月，其表妹張燕向其借24萬元錢提貨，她便找其丈夫鄧某X，鄧同意并借給了張燕，到了年底前這些錢張燕都還了。當(dāng)時(shí)這筆錢鄧某X從哪里出的不清楚，后來鄧某X告訴其挪用公款炒股以后，才知道是從股市里取出來的，當(dāng)時(shí)鄧取回32萬元，張燕將錢還回后，鄧拿了5萬還了銀行貸款利息，其余的交給了王某玲，事發(fā)后上交了28萬元。(5)證人張某戊證實(shí)了借錢的過程。
2、書證。(1)中國農(nóng)業(yè)銀行的分戶賬及借款憑證等證實(shí)2001年3月30日中國石油化工股份公司東營分公司向東營區(qū)農(nóng)業(yè)銀行基東辦事處貸款1000萬。(2)中國農(nóng)業(yè)銀行2001年4月2日的進(jìn)帳單及山東證券有限責(zé)任公司東營證券交易營業(yè)部的存款憑證證實(shí)鄧某X以“李某宏”為戶名將950萬元貸款劃轉(zhuǎn)到股市中。(3)中國農(nóng)業(yè)銀行東營區(qū)支行的轉(zhuǎn)賬單、戶名為“李某宏”的存折及取款憑條、電匯憑證等證實(shí)鄧某X將32萬元從股市取出后的支出情況。
3、被告人供述。被告人鄧某X對該事實(shí)供認(rèn)不諱。供認(rèn)其貸出1000萬元以后，留50萬元用于支付利息，其余950萬元投入股市炒股。
(二)2001年10月26日，被告人鄧某X以東營石油分公司的名義從東營市工商銀行東營區(qū)支行貸款3000萬元，除留下150萬元用于支付利息外，將其余2850萬元轉(zhuǎn)入股市中炒股。后鄧某X見所投資股票連續(xù)發(fā)生虧損，遂與山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司簽定合同，為其提供咨詢服務(wù)，鄧從所留的150萬元利息款中劃出60萬元作為山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司的咨詢服務(wù)費(fèi)。
認(rèn)定上述犯罪事實(shí)的證據(jù)：
1、證人證某。(1)證人鐵某德(東營市工商銀行東營區(qū)支行公司業(yè)務(wù)部主任)證實(shí)2001年10月26日鄧某X在東營區(qū)支行貸款3000萬元，該款至今未還，(2)證人郭某寶(東營區(qū)支行運(yùn)輸分理處主任)證實(shí)2001年10月份，東營石油分公司在其單位開設(shè)了一個(gè)“銀行輔助賬戶”，2001年10月，東營石油分公司貸款3000萬元后存入該賬戶，后來這筆資金陸續(xù)轉(zhuǎn)走了，具體怎么轉(zhuǎn)走的不清楚，但有150萬元轉(zhuǎn)入了鄧某X在分理處開設(shè)的“高某英”賬戶上，這150萬元用于支付貸款的利息。(3)證人彭某某證實(shí)了2001年10月，東營石油分公司的鄧某X貸款3000萬元，她負(fù)責(zé)審查了貸款的手續(xù)，并進(jìn)行了貸后審查，鄧某X說這筆錢由省石油分公司用了。(4)證人顧某某證實(shí)對3000萬元的貸后審查情況，聽說省公司用了，便未作進(jìn)一步檢查。(5)證人陶某某證實(shí)其為鄧某X聯(lián)系了神光公司炒股。(6)證人潘某證實(shí)2001年國慶節(jié)前后，其代表神光公司與鄧某X簽定了咨詢服務(wù)合同，簽完合同后，鄧某X付給其一張60萬的支票作為咨詢費(fèi)。(7)證人孫某旗(神光公司總經(jīng)理)證實(shí)曾與鄧某X簽定咨詢合同，鄧某X付給公司60萬元。(8)證人丁某某證實(shí)2001年10月底，鄧某X找其幫忙通過東營方圓有色金屬有限公司將一筆60萬元的款匯到了濟(jì)南，往哪里匯的不清楚。(9)證人王某民、王某芳均證實(shí)了通過本公司向山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司匯60萬元的經(jīng)過，并證實(shí)進(jìn)賬單人為“高某英”.(10)證人周某證實(shí)2002年3月15日鄧某X通過她所在的廣饒石油分公司轉(zhuǎn)了一個(gè)金額為1020萬元的賬，鄧沒讓填收款人。(11)證人徐某某證實(shí)為鄧某X炒股提供了13個(gè)股票賬戶和3個(gè)資金戶。
2、書證。(1)中國工商銀行東營區(qū)支行運(yùn)輸分理處的存款對賬單、借款憑證、轉(zhuǎn)賬支票等資料證實(shí)被告人鄧某X在工商銀行東營區(qū)支行貸款3000萬元，將其中150萬元轉(zhuǎn)入高某英賬戶中，其中2850萬元轉(zhuǎn)入東營濟(jì)南路證券營業(yè)部。(2)中國工商銀行的進(jìn)帳單(回執(zhí))及山東證券有限責(zé)任公司東營證券交易營業(yè)部的存款憑條證實(shí)被告人鄧某X將貸出的2850萬元分別以李某信、吳彥喜、紀(jì)蘭云的名字打入股市。(3)徐某平為鄧某X炒股2850萬提供了13個(gè)股票賬戶和3個(gè)資金戶的開戶資料和客戶對賬單，經(jīng)鄧某X辨認(rèn)無異。(4)中國石化東營廣饒分公司銀行憑證證實(shí)了鄧某X從該處轉(zhuǎn)款1020萬元(用于支付在東營市農(nóng)業(yè)銀行東營區(qū)支行基東辦事處的貸款1000萬元及利息)。(5)戶名為高某英的銀行對帳單和傳票證實(shí)了鄧某X從該戶付利息的情況。(6)東營方圓公司的會計(jì)資料證實(shí)鄧某X從該公司轉(zhuǎn)款60萬元給山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司。(7)鄧某X與山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司的合同證實(shí)該公司與鄧某X就咨詢服務(wù)簽定了合同。
3、被告人供述。被告人鄧某X對該項(xiàng)犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱，供認(rèn)其貸款3000萬元后，將其中2850萬元投入股市，另外150萬元轉(zhuǎn)入高某英戶，后又從高某英戶轉(zhuǎn)出60萬元用于支付神光公司的咨詢費(fèi)。
(三)2002年2月4日，被告人鄧某X以東營石油分公司的名義從東營市城市信用社勝利辦事處貸款3000萬元，除留下200萬元用于支付利息外，將其余2800萬元投入股市中炒股。
認(rèn)定上述犯罪事實(shí)的證據(jù)：
1、證人證某。(1)證人張某己證實(shí)中國石化東營石油分公司2002年2月4日通過其向東營市城市信用社貸款3000萬元。(2)證人劉某某證實(shí)東營市城市信用社勝利辦事處主任張愛民安排其辦理東營石油分公司貸款3000萬的手續(xù)。(3)證人林某某證實(shí)鄧某X將2000萬元資金委托其所在的浙江新龍頭投資管理有限公司管理，林某樟并提出了對資金的處理意見。(4)證人徐某某證實(shí)2002年2月，其為鄧某X炒股2800萬提供了12個(gè)資金戶和對應(yīng)的4個(gè)資金戶。(5)東營石油分公司總經(jīng)理王某建證言同意林某樟對資金的處理意見。
2、書證。(1)徐某平為鄧某X炒股2800萬而提供的12個(gè)股票賬戶和對應(yīng)的4個(gè)資金戶的開戶資料和對帳單。(2)2002年2月4日東營石油分公司在東營市城市信用社貸款3000萬的貸款資料。(3)東營市城市信用社的賬戶的對賬單和傳票。(4)鄧某X與浙江新龍頭投資管理有限公司的合同。以上書證證實(shí)了鄧某X從城市信用社貸款3000萬元，留下200萬元用于支付利息，其余2800萬元投入股市，并將其中的2000萬元委托浙江新龍頭投資管理有限公司管理的過程。
3、被告人供述。被告人鄧某X對該事實(shí)供認(rèn)不諱。
另本案還有以下綜合證據(jù)：(1)證人李某庚、張某壬證實(shí)了鄧某X使用單位公章的情況。(2)證人王某丁某實(shí)鄧某X告訴其挪用公款后，她多次勸他自首。(3)證人李某辛證實(shí)鄧某X所用的授權(quán)委托書系省石油分公司下發(fā)。(4)證人高某某證實(shí)其女婿鄧某X將其身份證拿走。(5)證人張某戊保管的公章使用登記本證實(shí)了鄧某X使用公章的情況。(6)鄧某X的主體證明材料證實(shí)被告人鄧某X于1993年11月至2000年4月期間在東營石油總公司歷任會計(jì)、財(cái)務(wù)處二科副科長、財(cái)務(wù)處副處長。自2000年4月任中國石油化工股份有限公司山東東營石油分公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)處處長。(7)證人王某乙證實(shí)鄧某X先向其說明了挪用公款的事實(shí)，然后王某其投案。(8)營業(yè)執(zhí)照證實(shí)山東省石油集團(tuán)東營石油總公司為國有企業(yè)，中國石油化工股份有限公司山東東營石油分公司為非法人企業(yè)。(9)身份證明證實(shí)了被告人鄧某X的出生年月情況。以上證據(jù)，經(jīng)庭審質(zhì)證，合法有效，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人鄧某X在擔(dān)任山東省石油集團(tuán)東營石油總公司財(cái)務(wù)處會計(jì)期間，利用職務(wù)之便，挪用公款42.8萬元用于個(gè)人股票買賣，數(shù)額巨大，該筆款項(xiàng)未能歸還，其行為已構(gòu)成挪用公款罪；被告人鄧某X在擔(dān)任中國石油化工股份有限公司山東東營石油分公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)處處長期間，利用職務(wù)之便，挪用單位資金6660萬元用于個(gè)人股票買賣及其他營利活動(dòng)，造成直接經(jīng)濟(jì)損失1200余萬元，其行為又已構(gòu)成挪用資金罪。公訴機(jī)關(guān)指控被告人鄧某X挪用公款42.8萬元的罪名成立，予以支持。指控被告人鄧某X挪用公款6660萬元的罪名，因案發(fā)時(shí)，鄧某X所在公司的性質(zhì)已由國有公司經(jīng)改制成為國有資產(chǎn)控股的上市公司，已非國有公司；鄧某X作案時(shí)的職務(wù)系由上市公司內(nèi)部任命，非《中華人民共和國刑法》第九十三條第二款規(guī)定的委派情形，故被告人鄧某X已經(jīng)不符合挪用公款罪的主體資格，公訴機(jī)關(guān)指控挪用公款6660萬元構(gòu)成挪用公款罪不能成立，依法不予支持。被告人鄧某X犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。被告人鄧某X案發(fā)后主動(dòng)向所在單位交待了犯罪事實(shí)，接受訊問，其行為已構(gòu)成自首。其辯護(hù)人關(guān)于“鄧某X不構(gòu)成挪用公款罪”的部分意見成立，予以采納。辯護(hù)人關(guān)于“鄧某X構(gòu)成自首”的意見成立，但鑒于被告人鄧某X挪用資金數(shù)額特別巨大，給公司造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，因而對其依法不予從輕處罰。辯護(hù)人辨稱“指控的挪用公款42.8萬元中已歸還了28萬元”的辯護(hù)意見，本院認(rèn)為，鄧某X歸案后退還的28萬元錢中，有27萬元是鄧某X從東營市農(nóng)業(yè)銀行東營區(qū)支行貸款后投入到股市中的錢中取出后放于家中的，并非為了歸還挪用公款的錢，故對該辯護(hù)意見不予采納。本院依照《中華人民共和國刑法》第三百八十四條、第二百七十二條第一款、第六十七條第一款、第六十九條第一款、《最高某民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條之規(guī)定，判決如下：
被告人鄧某X犯挪用公款罪，判處有期徒刑十五年；犯挪用資金罪，判處有期徒刑十年。決定執(zhí)行有期徒刑二十年(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2002年5月23日起至2022年5月22日止).
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向山東省高某人民法院提出上訴，書面上訴的，應(yīng)交上訴狀正本一份，副本二份。
審判長李某民
審判員徐某
審判員馬曰全
二○○二年九月二十九日
書記員桑愛紅
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