困境與出路-DVD專利糾紛的法律思考

發(fā)布日期：2003-07-01 文章來源：互聯(lián)網(wǎng)

　　一糾紛的背景與緣起

　　在全球化的浪潮下，我國權(quán)衡利弊，歷經(jīng)艱險，終于加入了WTO，我們也因此面臨空前的機遇與挑戰(zhàn)。福兮？禍兮？一時間眾說紛紜。其實空泛的談論這一問題意義不大，關(guān)鍵在于我們?nèi)绾螒獙Α?br>
　　在WTO的框架下，關(guān)稅壁壘日漸削弱，但技術(shù)壁壘與知識產(chǎn)權(quán)壁壘卻強化。許多大的跨國公司拋棄了傳統(tǒng)的牟利方式，利用現(xiàn)有的法律框架，另辟蹊徑，在走一條“技術(shù)專利化、專利標準化、標準壟斷化”的道路，以期獲得最大化的利潤。在此背景下，眾多躊躇滿志意欲有所作為的中國企業(yè)，尤其是那些正在走向世界市場的企業(yè)，即將或正在經(jīng)歷一場前所未有的技術(shù)壁壘與知識產(chǎn)權(quán)風暴的雙重洗禮。知識經(jīng)濟的進步使知識產(chǎn)權(quán)成為現(xiàn)代化市場的高級“準入證”。誰擁有了專利，掌握了標準就擁有了最大的王牌，就可以獲取最大化的利潤。面對這些，我國所擁有的勞動力優(yōu)勢在競爭的天平上就顯得不那么重要了。難怪有人感言：“入世后，關(guān)稅的壁壘降下來了，知識產(chǎn)權(quán)的壁壘又高高樹起來了，不具備技術(shù)優(yōu)勢的我國企業(yè)在國際市場上競爭更難了?！?br>
　　這一現(xiàn)象的一個典型案例就是前一段時間炒的沸沸揚揚的6C、3C與中國DVD生產(chǎn)商之間關(guān)于DVD的專利糾紛。1999年6月，日立、松下、三菱電機、時代華納、東芝、JVC六大技術(shù)開發(fā)商結(jié)成聯(lián)盟（簡稱6C），向全球發(fā)表了關(guān)于“DVD專利聯(lián)合許可”的聯(lián)合聲明，稱其擁有DVD核心技術(shù)的專利所有權(quán)，世界上所有從事生產(chǎn)DVD專利產(chǎn)品的廠商，必須向6C購買專利許可才能從事生產(chǎn)，且允許生產(chǎn)廠家一次性取得6C專利許可證書。針對DVD的生產(chǎn)和消費大國中國，2002年2月，6C推出2002年激勵計劃，期限為3月31日以前。2002年4月1日，中國電子音像工業(yè)協(xié)會代表中國DVD專利許可企業(yè)與6C就DVD專利許可費問題達成了初步諒解。①但是問題還遠遠沒有解決，雙方圍繞許可費的多少所展開的談判仍在艱苦的進行中。6C此次聯(lián)合向中國DVD廠家發(fā)難，其實質(zhì)是要利用專利技術(shù)這個殺手锏，把中國的DVD產(chǎn)品趕出國際市場，為其即將推向市場的藍光光盤掃清障礙。這次DVD糾紛，其實質(zhì)是兩種比較優(yōu)勢的對決——發(fā)達國家技術(shù)優(yōu)勢與發(fā)展中國家成本優(yōu)勢的較量。

　　在整個過程中，我們發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)始終處于被動地位。似乎他們一直處于盲目狀態(tài)：一開始不分青紅皂白，將別人的技術(shù)拿來就用，而一旦遭遇到權(quán)利人的相關(guān)權(quán)利訴求就亂了陣腳，無所適從。據(jù)上海市知識產(chǎn)權(quán)局錢永銘局長在“2002上海知識產(chǎn)權(quán)論壇”上介紹，許多國內(nèi)DVD生產(chǎn)廠商對于6C、3C的專利權(quán)利范圍、自己組裝DVD有多少技術(shù)落入其權(quán)利范圍中、我國專利法及國際條約中的相關(guān)規(guī)定等關(guān)鍵問題不甚明了，難免會陷入被動挨打甚至束手就擒的尷尬境地。同時，由于信息批露不足，理論準備欠缺，許多相關(guān)問題的探討和評述也是“霧里看花”“云中望月”，難以切中要害。

　　凡此種種，為我們敲響了警鐘?！扒败囍b，后事之師”，我們應進行深刻反思，找尋出路。在全球經(jīng)濟一體化的浪潮中，在WTO的游戲規(guī)則面前，除了宏觀的審視之外，我們更需要技術(shù)性思維，充分把握直至靈活運用規(guī)則，最大限度的謀求國家利益、企業(yè)利益。

　　筆者將嘗試從法律角度對這一問題進行分析，找尋6C權(quán)利要求的破綻，探尋專利規(guī)避的方式，并最終探討我國在新形勢下應采取的對策。

　　二燃眉之急：我國DVD企業(yè)的因應之策

　　1、關(guān)于專利的異議據(jù)稱，6C擁有DVD相關(guān)專利2000余項。然而這2000項所謂“專利”都符合新穎性、先進性和實用性的高標準嗎？以這三條標準去衡量，可能我們會去偽存真，大大縮小付費范圍。由于實用性在實務上已趨于形式審查，新穎性和先進性是我們對專利提出異議時真正的著力之處。我們在置疑新穎性時必需檢驗書面上（包括世界各國專利資料、科技期刊和會議論文）以及市面上已公開的技藝，最好能查出該項專利已為在先技術(shù)所涵蓋。關(guān)于先進性的異議則必須明確提出該項專利與先前的技術(shù)差別并不顯著。通常差異是否顯著，除了技術(shù)上必須判斷在該領(lǐng)域的專業(yè)人士是否可以輕易推知外，也可以借助大量的在先存在的相關(guān)技術(shù)，說明已授權(quán)的技術(shù)其實并沒有明顯的進步。在我國，由于新修訂的《專利法》去掉了異議程序和撤銷程序，無效宣告程序?qū)⑹俏覀兛梢岳玫某绦颉?br>
　　經(jīng)過這兩方面的異議，可以想見6C的所謂2000多項專利中會有相當多的一部分已進入公有領(lǐng)域。這樣我們需要支付專利許可費的范圍也會縮小很多。

　　事實上，飛利浦于5年前提出的DVD專利申請，至盡尚未獲得批準。根據(jù)專利法第22條規(guī)定，授予專利權(quán)的技術(shù)須“在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向國務院專利行政部門提出過申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中?！弊鳛椤?0世紀最后一朵玫瑰”的DVD早在1997年就在中國開始生產(chǎn)，即使主張國際優(yōu)先權(quán)也可能喪失新穎性。知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)人員就說：“根據(jù)我國《專利法》的創(chuàng)新原則，這幾家的DVD專利技術(shù)仍然存在有異議的地方?！雹谝蚨壳霸谥袊鴩鴥?nèi)的DVD的生產(chǎn)與銷售根本不需交什么專利許可費。

　　2、對DVD專利技術(shù)權(quán)利范圍的審查與回避即使對于6C所擁有的符合專利三標準已被授予專利權(quán)的技術(shù)，我們還可以認真分析你的產(chǎn)品是否全部落入了其專利的“權(quán)利要求”之中。因為專利不同于版權(quán)與商標，不存在“部分侵權(quán)”。如果你的產(chǎn)品只包含其專利中的部分技術(shù)特征而不是全部，那就仍然不能定為侵權(quán)。這就是專利的全要件原則。

　　我們在回避6C的DVD相關(guān)專利時，大致可以遵循下列過程：

　　（1）充分掌握信息，列出所有的專利范圍，并依其范圍由寬到窄排列起來（這是目前我國企業(yè)所欠缺的方面）；

　?。?）逐項剔除非授予專利（過寬）的范圍；

　?。?）依據(jù)全要件原則，看看是否可以用其他的元件特別是外觀上差別顯著的元件加以替代；或者就其專利所必備的功能（Function）、方式（Way）結(jié)果（Result）三方面使至少一個實質(zhì)條件不同；或是嘗試把不重要的元件除去?？傊?，應盡力使得產(chǎn)品與專利權(quán)利范圍描述的要件有差別，避免全部落入其權(quán)利范圍的全部要件中。③經(jīng)過這一系列的剔除、替代與回避，相信我國應付專利費的范圍又會縮小不少。

　　3、關(guān)于專利地域性的探討及DVD企業(yè)可采取的策略盡管6C和3C聲稱其在全世界范圍都有DVD核心技術(shù)的專利權(quán)嗎，但是事實上果真如此嗎？我們知道，專利權(quán)具有地域性，在一國擁有專利權(quán)并不意味著在另一國也當然的具有專利權(quán)。在沒有實施專利法或沒有在該國申請專利權(quán)的國家或雖已申請但尚未獲得批準的國家，該項專利就處于公有領(lǐng)域中。因此，我國的DVD企業(yè)應弄清6C和3C所掌握的核心技術(shù)究竟在哪些享有專利權(quán)，然后根據(jù)情況采取不同措施，從而最大程度的保護自己的利益。下面進行簡單的分析：

　?。?）在我國境內(nèi)的生產(chǎn)與銷售如前所述，6C雖然在中國就DVD的某些技術(shù)申請了專利，但這些專利申請還處在審查階段，尚未獲得專利權(quán)。據(jù)此，在我國境內(nèi)生產(chǎn)并銷售的DVD顯然不需要交專利許可費。當然，依據(jù)《專利法》第13條規(guī)定：“發(fā)明專利申請公布后，申請人可以要求實施其發(fā)明的單位或者個人支付適當?shù)馁M用。”中國DVD廠家可能應支付適當?shù)馁M用，但這不是專利許可費。該費用如何支付在我國專利法中并未做具體規(guī)定，但目前法院在處理這類糾紛時一般都等待該專利申請被授予或正式駁回后再做處理。①（2）向有專利權(quán)的國家出口據(jù)報道，中國生產(chǎn)的DVD的各項核心元器件如解碼芯片、機芯、IC、激光頭等均是從國外的廠家進口來的。這里就涉及到一個平行進口與權(quán)利用盡的問題。

　　所謂平行進口，是指未經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)所有人授權(quán)的進口商，以生產(chǎn)經(jīng)營為目的，將權(quán)利人（包括知識產(chǎn)權(quán)所有人及其許可人）在國（境）外投放市場的產(chǎn)品向國內(nèi)進口，而該產(chǎn)品帶有權(quán)利人在進口國享有知識產(chǎn)權(quán)。它區(qū)別于權(quán)利人自己或其授權(quán)進口商的進口行為，故稱之為平行進口，但所進口的產(chǎn)品卻完全是合法生產(chǎn)并投放市場的真品，從而區(qū)別于侵權(quán)生產(chǎn)的產(chǎn)品或冒牌貨。平行進口通常發(fā)生的動機與原因，是由于同一產(chǎn)品在出口國的價格顯著的低于其在進口國的價格。

　　權(quán)利用盡原則是支持平行進口的理論基礎(chǔ)。其基本含義是經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)熱鬧或其授權(quán)的人許可的知識產(chǎn)品第一次投放市場后，權(quán)利人即喪失了對它的控制權(quán)，其權(quán)利被認為用盡。反合法地取得該產(chǎn)品的熱鬧只要不將其用于侵犯知識產(chǎn)權(quán)人的專用權(quán)權(quán)利用盡原則，即可自由使用、拍賣、處置該產(chǎn)品。權(quán)利用盡原則是為了平衡知識產(chǎn)權(quán)人的專用權(quán)所產(chǎn)生的負面效應，避免產(chǎn)生過度壟斷而設置的。②地域性原則是反對平行進口的理論支柱。其含義是依據(jù)不同法律產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)是相互獨立的，不依賴于其他國家的法律。知識產(chǎn)權(quán)人依據(jù)不同國家的法律分別付出了不同的代價才取得了其權(quán)利，顯然這樣的權(quán)利也是相互獨立的。從這個角度講，權(quán)利的國際用盡是站不住腳的，畢竟我們的世界還不是“大同世界”。權(quán)利國際用盡的理論，是平行進口的一個最重要的理論依據(jù)，既然這個理論依據(jù)不存在，那么平行進口的作為一個違法的行為是沒有疑問的。

　　在過去的幾十年中，這兩大理論的對立始終存在著，但地域性原則占據(jù)了主導地位。權(quán)利用盡問題在烏拉圭回合的Trips協(xié)議框架下討論過，但由于各國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡原則的理論與司法實踐存在很大分歧，最終Trips協(xié)議第6條回避了這問題，采取了中立的態(tài)度，它規(guī)定：“在符合上述第3條與第4條的前提下，在依照本協(xié)議而進行的爭端解決中，本協(xié)議的任何條款，均不得用于解決知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡問題”。由此，成員國可以根據(jù)本國的經(jīng)濟利益與政治考量自行闡發(fā)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡原則。但是Trips協(xié)議在有關(guān)具體條款中對平行進口問題作了一些規(guī)定。在《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》第10條列舉的不正當競爭行為中，內(nèi)含有禁止平行進口的精神。③基于上述理論，如果中國生產(chǎn)的DVD出口到6C擁有專利權(quán)的國家和地區(qū)，則構(gòu)成了平行進口，應當支付專利許可費，否則就構(gòu)成侵權(quán)行為。

　?。?）出口到6C不享有專利權(quán)的國家和地區(qū)如果出口到6C不擁有專利權(quán)的國家和地區(qū)，因為該技術(shù)在該國處于公有領(lǐng)域，則也不構(gòu)成平行進口。而且根據(jù)我國《技術(shù)引進合同管理條例》第9條規(guī)定，技術(shù)供方不得不合理地的限制受方的銷售渠道或出口市場，但應把下列情況除外：第一、供方已簽訂獨占許可合同的國家和地區(qū)；第二、供方已簽訂獨家代理合同的國家和地區(qū)。同時《技術(shù)進出口管理條例》（2002年1月1日施行）第29條：“技術(shù)進口合同中，不得含有下列限制性條款：（七）不合理的限制受讓人利用進口的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的出口渠道。”因此，DVD元件出口商只要沒有上述合理理由，不得限制我國廠家向無專利權(quán)的國家出口DVD整機。所以供方?jīng)]有理由阻止中國DVD整機向無專利權(quán)的國家和地區(qū)出口。6C不可能在全球都有專利權(quán)，至少中南美及非洲的相當一些國家是沒有的。據(jù)稱，我國有相當一批DVD經(jīng)美國轉(zhuǎn)口銷至中南美，如果我們不經(jīng)美國直接銷至該地，就可以節(jié)省一筆花費。

　　4、關(guān)于專利權(quán)產(chǎn)品貿(mào)易的權(quán)利保證問題中國的DVD生產(chǎn)商是在外國購得解碼芯片、機芯、IC、激光頭等核心元器件后，組裝成整機后又再次出口的。這些元器件的生產(chǎn)商大多數(shù)應當已經(jīng)交過專利許可費。因而6C所采取的累計提成的做法顯然是值得商榷的。這里就涉及貿(mào)易的權(quán)利保證問題。

　　從法理上講，供方應當向受方提供沒有瑕疵的技術(shù)或產(chǎn)品。而根據(jù)《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第42條規(guī)定“（1）賣方所交付的貨物，必須是第三人不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)提出任何權(quán)利或請求的貨物，但以賣方在訂立合同時已知道或不可能不知道的權(quán)利或要求為限，而且這種權(quán)利或要求根據(jù)以下國家的法律規(guī)定是以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的：（a）如果雙方當事人在訂立合同時預期貨物將在某一國境內(nèi)轉(zhuǎn)售或做其他使用，則根據(jù)貨物將在其境內(nèi)轉(zhuǎn)售或做其他使用的國家的法律，或者（b）在任何其他情況下，根據(jù)買方營業(yè)地所在國家的法律。（2）賣方在上一款中的義務不適用于以下情況：（a）買方在訂立合同時已知道或不可能不知道此項權(quán)利或要求；或者（b）此項權(quán)利或要求的發(fā)生，是由于賣方要遵照買方所提供的技術(shù)圖樣、圖案、款式或其他規(guī)格。因此，只要不在公約規(guī)定的除外情形下，一旦出現(xiàn)平行進口侵犯第三人專利權(quán)的情況，買方可依據(jù)該條請求賣方承擔責任。如果中國DVD廠家與國外的元器件出口商的合同適用該公約的話，可以要求出口商支付這筆費用。如果早在締結(jié)合同時，供方就明知有損害他人專利技術(shù)的隱患，但仍故意向受方隱瞞以致簽定合同的話，那么受方完全可以根據(jù)國際商業(yè)合同中所謂的”締約過失原則“提出索賠。

　　所以，我們無須就進口元器件的專利許可費問題與6C糾纏，這根本與我國DVD生產(chǎn)商無關(guān)。當然，或許這些元器件的組裝、搭配與結(jié)構(gòu)本身也是6C專利權(quán)的組成部分，那么我國DVD生產(chǎn)商只需就此部分繳費。而6C不加區(qū)分聲稱其在在任何一個環(huán)節(jié)都可以收取專利費的說法是站不住腳的。據(jù)最新報道，6C已經(jīng)接受了我們這一抗辯理由。

　　同時上述事實也提醒我國企業(yè)在簽定進口合同及發(fā)生侵權(quán)糾紛時要特別注意權(quán)利保證條款，充分維護自身權(quán)益。

　　5、創(chuàng)新——突破困境的關(guān)鍵如前所述，在競爭日趨激烈的今天，技術(shù)創(chuàng)新的意義越來越大。誰擁有了專利，掌握了標準就擁有了最大的王牌，從而在競爭中贏得主動。種種跡象表明，依靠技術(shù)創(chuàng)新，在更高層次上打破核心技術(shù)被跨國公司所壟斷的局面，成為中國企業(yè)振興的關(guān)鍵。我們必須對之給以充分重視，加大要素投入，盡快突破這一瓶頸。

　　具體到DVD而言倘若我國能開發(fā)出擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的解碼視聽作品，并能實現(xiàn)對DVD格式的兼容，那我們就完全突破了6C的束縛。如果把這種技術(shù)優(yōu)勢與我國的勞動力比較優(yōu)勢結(jié)合起來，我們將會所向披靡！據(jù)DVD生產(chǎn)商之一的上廣電介紹，他們已經(jīng)和相關(guān)部門聯(lián)合開發(fā)出了擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的EVD，將清晰度提高到了1080線，遠遠超過DVD的780線。如果這項技術(shù)為世界市場所接受，那將是中國民族企業(yè)的幸事。我們期待那一天。

　　然而事實上我國的研發(fā)力量相當薄弱，研發(fā)投入非常不足，要在高精尖技術(shù)領(lǐng)域執(zhí)世界之牛耳，乃至支撐起一系列標準，實在是勉為其難。然而我們還有變通的辦法-“選擇發(fā)明”。這就是在別人原有的先進技術(shù)的基礎(chǔ)上，我們可以尋找一個最佳點或在更小的范圍內(nèi)進一步研究，如果取得了突出的效果，我們就可以申請一個新的專利。雖然此專利在他人的專利之內(nèi)，只是改進專利，不能單獨實施，但別人要追求最佳效果也得來找我。這樣雙方談條件，交叉許可，這就避免了單獨給人交錢，受制于人的尷尬境地。站在他人先進基礎(chǔ)上，利用后發(fā)優(yōu)勢，開展新的研發(fā)，可以節(jié)省資金與時間，更易取得突破。

　　據(jù)報道，6C對于專利許可費的收取是分不同檔次的。對于標準組成員，由于他們相互許可核心技術(shù)，自然享受最優(yōu)待遇。第二檔次是準成員待遇，即對那些雖不掌握核心技術(shù)但有點的突破的企業(yè)，給予較為優(yōu)惠的條件。而第三檔次非成員待遇則苛刻得多，主要針對單純的專利使用者。①建立自己的標準體系或加入第一檔次無疑是我國企業(yè)的上上之選。倘不能如此，加入第二檔次也是不錯的變通之舉。而處于第三檔次就只能任人宰割了。

　　6、靈活運用相關(guān)法律之規(guī)定，打拖延戰(zhàn)不要說這是有些無賴的一招。在經(jīng)濟發(fā)展日趨全球化的今天，在不違反國際規(guī)則的前提下維護本國的利益，利用專利制度為本國產(chǎn)業(yè)政策服務，是許多國家的既定方針。例如，J國為了保護自己的電子工業(yè)，其專利局在拖延了30年后才批準M國某公司的集成電路發(fā)明專利權(quán)。⑧諸如此類的例子在國際上不勝枚舉。在某些技術(shù)領(lǐng)域中，如果某一項新技術(shù)完全被國外公司所壟斷，有可能對一國的民族產(chǎn)業(yè)代按理沉重打擊。而在新技術(shù)日新月異的情況下，一項專利技術(shù)很可能在10年甚至更短的時間便失去保護價值，取而代之的將是更新的技術(shù)。如果能利用專利制度提供的一些合法手段，便可以使國內(nèi)的企業(yè)暫時避開來自國外的巨大壓力，獲得稍許喘息的機會。

　　綜上所述，面對6C咄咄逼人的攻勢，我們完全沒有必要驚慌失措，更不能束手就擒。拿起法律與技術(shù)的雙重武器，利用規(guī)則留下的空間，我們還是有很大的抗辯余地的。盡了人力，理清了專利許可費該不該交，向誰交，交多少，如何交等等這些事實，再面對此類情況時就可以清清楚楚明明白白而且心平氣和了，在產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整方面也會由盲目走向理性。

　　三任重道遠：在新的競爭形勢下我國應采取的策略6C的發(fā)難向我們敲響了警鐘。問題決不僅僅在DVD這一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，放眼看去，家電業(yè)、制藥業(yè)、機械制造業(yè)等等諸多關(guān)系國計民生的重要行業(yè)都存在陷入外國專利包圍圈的現(xiàn)實危險。痛定思痛，我們應該進行深刻的反思，為我們在未來的發(fā)展道路上贏得主動。筆者認為，我們至少應在以下幾方面痛下苦功：

　　1、銳意創(chuàng)新，開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)我國企業(yè)主要是走的仿制的道路，據(jù)統(tǒng)計，建國以來，我國生產(chǎn)的西藥有3000多種，但99％都是仿制藥。摩托車行業(yè)也大量仿制日本的車型。以前不出口，倒也相安無事，現(xiàn)在一出口就可能侵權(quán)。外國大量的知識產(chǎn)權(quán)申請和注冊已進入我國，戰(zhàn)略性專利圈地運動，對我國自主知識產(chǎn)權(quán)的形成構(gòu)成了激烈的競爭。所以不出口的仿制，仍然可能構(gòu)成侵權(quán)。

　　根據(jù)《國家知識產(chǎn)權(quán)局2000年度統(tǒng)計報告》顯示，當年度，國外企業(yè)累計申請中國發(fā)明專利逾17萬件，占全國發(fā)明專利申請總量的52％。從1998年到2000年，在華申請電子信息技術(shù)的發(fā)明專利，有88.5％來自國外，在我國百強電子信息企業(yè)中，擁有專利的只有40多家，而50多家企業(yè)的專利擁有量為零。以前像IBM公司將自己眾多的專利看作是公司技術(shù)領(lǐng)先世界的體現(xiàn)，后來，IBM逐漸把它視作商務戰(zhàn)略的重要組成部分，并成功的將它轉(zhuǎn)變?yōu)楣镜睦麧櫾慈?，IBM年度利潤的81億美元中，專利轉(zhuǎn)讓就占了17億美元。像德國西門子公司在全球的專利申請在2000年達到上萬件，所以，要認識到專利的重要性。在成都和綿陽兩個國家級高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，聚集了大量的高新技術(shù)企業(yè)，便約有60％的企業(yè)沒有一件專利申請，有75％的企業(yè)沒有知識產(chǎn)權(quán)管理制度，有80％的企業(yè)沒有一名經(jīng)過培訓的專利工作人員，很多年銷售收入逾億元的企業(yè)只是靠幾件非核心專利支撐。要素投入不足已經(jīng)成為制約我國工業(yè)進一步騰飛的基本環(huán)節(jié)。

　　在專利方面，我們研發(fā)力量的確薄弱，面臨著被跨國公司的專利技術(shù)包圍之勢，但我們要奮起直追，加大基礎(chǔ)研究與開發(fā)，積極作好市場調(diào)研，針對多層次的需求，發(fā)揮自己的長項，研制出自己的產(chǎn)品并盡快申報專利。我們尤其要注重核心技術(shù)的研發(fā)和生產(chǎn)，這是一個國家擁有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的具體體現(xiàn)。除了企業(yè)的努力之外，國家更應起到積極的引導與促進作用。國家產(chǎn)業(yè)政策應在產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整中，向核心技術(shù)產(chǎn)品與應用技術(shù)產(chǎn)品方向傾斜，使之趨向合理化。

　　為了發(fā)展我國的經(jīng)濟，我們不能拒絕他人的創(chuàng)新成果。但我們最終能夠依靠的還是我國人民自己的創(chuàng)新精神。中國人的聰明才智是毋庸置疑的，關(guān)鍵在于用一種有效的機制激發(fā)和利用這種智力資源。

　　2、培植知識產(chǎn)權(quán)意識知識產(chǎn)權(quán)是世界發(fā)展的知識經(jīng)濟的必然產(chǎn)物，從本質(zhì)上說，它也是國內(nèi)工商業(yè)發(fā)展的要求。因此我們要以積極的心態(tài)去對待，把它作為促使自己發(fā)展的需要。不要有抵觸情緒，沖動解決不了問題，要認識它、適應它，學會利用知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展自己、保護自己。在DVD糾紛中我們在知識產(chǎn)權(quán)方面準備不足這一軟肋暴露無疑。除了技術(shù)上落后以外，我們在法律意識上的落后也是顯而易見的，而這也是制約我國發(fā)展的瓶頸之一。魯迅說過拯救國民的精神遠勝有拯救其肉體，畢竟解決不了思想意識層面的問題，再多宏偉目標也是空談。

　　首先我們要尊重別人的知識產(chǎn)權(quán)，建立知識產(chǎn)權(quán)管理部門。不尊重別人的權(quán)利，就會受到權(quán)利人的侵權(quán)指控。而且成本沒有計入知識產(chǎn)權(quán)費用的低價產(chǎn)品也容易受到反傾銷指控。國外巨型企業(yè)都具有專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，往往達上百人甚至300人以上，微軟公司全球約25000名員工中，有近1/5是做知識產(chǎn)權(quán)的，專門處理知識產(chǎn)權(quán)事宜，甚至在產(chǎn)品研發(fā)前就已經(jīng)申請了商標。同樣可以為公司創(chuàng)造利潤。有一種誤解，認為法務人員又不創(chuàng)造生產(chǎn)價值，所以可有可無。但是一旦出現(xiàn)法律上的糾紛可能損失更大。

　　如何避免無意識的侵犯別人的知識產(chǎn)權(quán)呢？及時檢索專利文獻就顯得十分重要了。根據(jù)WIPO的資料，每年的發(fā)明成果有90-95%回出現(xiàn)在專利文獻上，其中有80%不會在其他刊物中出現(xiàn)。由此我們可以知道是一個龐大的技術(shù)資料庫，產(chǎn)品研發(fā)人員通過專利檢索，可掌握產(chǎn)品最新技術(shù)，提供產(chǎn)品研發(fā)的觀念進而進行專利回避設計，以縮短研發(fā)所需的時間、降低風險并增加產(chǎn)品專利化的可能性。而且由于專利資料庫的資料有其他技術(shù)資料缺乏的特征，諸如技術(shù)內(nèi)容記述客觀而具體，技術(shù)報道速度快，可預測企業(yè)的開發(fā)動向、技術(shù)動向，可了解技術(shù)的發(fā)展過程等等，可以直接促進企業(yè)的創(chuàng)新。①企業(yè)可以通過應用專利資料庫的信息，發(fā)掘尚待開發(fā)的技術(shù)；也可以通過運用創(chuàng)新方法，借鑒其他專利技術(shù)的創(chuàng)意和觀念改進現(xiàn)有技術(shù)。有的企業(yè)像恒和頓數(shù)據(jù)科技公司引入了EID（Enterprise Intellectual Database）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫。EID由企業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫、企業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫計算機管理系統(tǒng)和專家分析系統(tǒng)。企業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫是EID的基礎(chǔ)，它根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品特點，為其量身定制了世界上各個國家同類相關(guān)產(chǎn)品使用的所有專利信息，以及可能用于技術(shù)改造與創(chuàng)新的最新專利信息的總和。這樣可以使中國企業(yè)有效避免誤入專利的“地雷陣”。目前這個數(shù)據(jù)庫中已收集了4400萬條全球?qū)＠畔?，成為世界上容量最大的專利信息庫。企業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫計算機管理系統(tǒng)進行統(tǒng)一檢索、瀏覽和分析的工具，它實現(xiàn)了在一個計算機的同界面下對世界各國的專利信息以所見即所得的方式檢索、瀏覽和管理。專家分析系統(tǒng)是在企業(yè)具備了數(shù)據(jù)與管理的基礎(chǔ)上，對數(shù)據(jù)進行分析的模塊，通過高級智能分析，可向企業(yè)提供使用專利的有效方式。

　　傳統(tǒng)查詢方式能獲得的專利信息有限，國內(nèi)申請者沒有專利信息的參照，在國內(nèi)批準的專利很可能在其他國家已經(jīng)被注冊，一旦出現(xiàn)此項專利被企業(yè)應用而引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)國際糾紛，中國企業(yè)的國際信譽與商業(yè)利益都將遭到巨大損失，國內(nèi)大部分無法有效利用專利信息，有的更是對國際專利信息一無所知，使技術(shù)革新和發(fā)展都受到巨大限制。因此，企業(yè)在科研立項、產(chǎn)品開發(fā)前無論如何必須進行檢索查新。我們常有這樣的笑話，獲得了國家科技進步獎的技術(shù)國外可能早就有了，浪費了人力物力還不能走出國門，因為一出口就可以侵權(quán)。

　　同時我們要充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度，保護已有知識產(chǎn)品。我們要發(fā)揮自己的長項，研制出自己的產(chǎn)品并盡快申報專利。同時在經(jīng)濟全球化背景下，我國企業(yè)應注意在多個國家申請獲得專利權(quán)，以防別人將自己的技術(shù)在國外申請專利，反而阻擋自己產(chǎn)品的進入。

　　另外，加大知識產(chǎn)權(quán)研究的投入，培養(yǎng)高素質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才，加大知識產(chǎn)權(quán)法律觀念的宣傳，也是我們面對現(xiàn)實的不二選擇。

　　3、最大限度的熟悉規(guī)則沒有規(guī)矩，不成方圓。隨著世界商業(yè)交往日益頻繁，對其進行規(guī)制的國際條約也大幅增加，這在WTO的一攬子協(xié)議中體現(xiàn)的尤為明顯。加入WTO后，我國更多地參與地國際事務中，就會更多的接觸國際規(guī)則。而隨著世界市場的進一步形成，我國企業(yè)將更多地走出國門，參與國際競爭，而不熟悉國際規(guī)則，就將舉步維艱。而我國企業(yè)在這方面的準備顯然是不足的，許多項目的上馬，許多商業(yè)行為的實施都是憑借舊有的慣例或自己想當然而為，缺乏理性的指導。這樣就難免陷于違規(guī)與侵權(quán)的泥潭，甚至訴訟纏身。知識產(chǎn)權(quán)更是侵權(quán)的重災區(qū)，由于其自身的特殊性，企業(yè)很可能一不小心就踏入知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的雷區(qū)。據(jù)報道，自1978年以來我國是受到反傾銷投訴最多的國家，累計給我國造成100多億美元的損失。針對這種情況，抱怨或者逃避都是沒有用的。要生存，要發(fā)展，就必須看清國際環(huán)境，熟悉國際規(guī)則，在國際市場上尋求自身發(fā)展的合理空間。當然，由于話語權(quán)的原因，許多規(guī)則的制訂更有利于發(fā)達國家，而對發(fā)展中國家不利。這樣我們就必須更加謹小慎微，避免因小失大。在現(xiàn)有的國際規(guī)則框架下，韜光養(yǎng)晦，苦練內(nèi)功，發(fā)展自己，等我們實力增強了，擁有更多的話語權(quán)時，就可以更多的參與到游戲規(guī)則的制訂中去。

　　4、國內(nèi)企業(yè)加強合作，組成戰(zhàn)略聯(lián)盟如今國際上組成戰(zhàn)略聯(lián)盟是大的趨勢。這次DVD事件中的3C和6C集團，掌握了DVD大部分核心專利技術(shù)，它們就是互相許可形成聯(lián)盟，大家可以互相優(yōu)惠使用對方專利技術(shù)，但對外一致，收取統(tǒng)一的許可費用。我們許多行業(yè)都缺乏合作、只注重競爭，比如一波未平一波又起的價格戰(zhàn)，在低層次產(chǎn)品上，在低價位上殺地血肉模糊，卻被許多跨國公司乘虛而入，占據(jù)了大塊市場，這真是可笑又可悲的事??！現(xiàn)實中，我國眾多企業(yè)不重研發(fā)，一盤散沙，各自為陣，甚至大家一擁而上，搞一樣的技術(shù)，最后發(fā)現(xiàn)國外早有這個技術(shù)，這是資源的巨大浪費。面對目前我國研發(fā)力量薄弱的現(xiàn)實，如不形成研發(fā)聯(lián)盟，單打獨斗，很難承受高額的研發(fā)費用。因此在國內(nèi)有序競爭的同時，我國企業(yè)更應結(jié)成營銷聯(lián)盟、服務聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)盟，分攤高額開發(fā)成本和高風險，互相取長補短，做強做大，抗擊外國跨國公司的咄咄攻勢，在世界市場上贏得主動。

　　面對專利標準化、標準壟斷化的趨勢，面對強大的跨國公司，我國各行業(yè)的企業(yè)應當結(jié)成標準聯(lián)盟，共同確立產(chǎn)業(yè)標準，一方面分散標準化的風險，以避免一旦在產(chǎn)業(yè)標準競爭中失敗，而導致自己的技術(shù)與隨后產(chǎn)生的技術(shù)標準不相容；另一方面多家企業(yè)聯(lián)合開發(fā)技術(shù)標準，組成一個標準聯(lián)盟易于達到較大規(guī)模的用戶基礎(chǔ)或“安裝基地”，從而提高標準化成功的可能性。

　　我國企業(yè)組建標準聯(lián)盟可采用兩種方式：其一是積極加入國外大公司發(fā)起的標準聯(lián)盟，尤其是技術(shù)和標準共同開發(fā)的聯(lián)盟。這不僅可保證我國企業(yè)自己開發(fā)的技術(shù)與隨后產(chǎn)生的國際標準相容，而且也有利于我國企業(yè)學習國外的先進技術(shù)和成熟的商業(yè)運作模式。其二是國內(nèi)的行業(yè)中幾家領(lǐng)導企業(yè)共同組建標準聯(lián)盟，圍繞核心技術(shù)進行聯(lián)合投資、合作開發(fā)，充分利用我國豐富的市場資源，積累大規(guī)模的“安裝基地”，推動標準化的形成。這不僅有利于改善我國企業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)，也有利于阻止國外大公司進入中國市場。

　　5、轉(zhuǎn)變行業(yè)協(xié)會的功能中國企業(yè)的行業(yè)協(xié)會目前主要是政府的附屬，沒有得到企業(yè)的認同，凝聚力不強，缺乏經(jīng)費，作用發(fā)揮受到遏制。入世后，政府對企業(yè)的保護淡化了，這還需要行業(yè)協(xié)會盡快轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N具備協(xié)調(diào)功能、談判功能和行業(yè)約束功能的經(jīng)濟共同體，為企業(yè)迅速采集的提供信息，隨時關(guān)注目標市場所在國的法律法規(guī)、技術(shù)標準的變化，以此為導向科學組織生產(chǎn)。中國電子音像工業(yè)協(xié)會代表中國DVD專利許可企業(yè)與6C就DVD專利許可費問題所進行的談判，可以說在一定程度上轉(zhuǎn)變了角色，起到了積極作用。

　　6、盡快制訂反壟斷法，規(guī)制跨國公司在我國的壟斷行為競爭是市場最重要的運行機制，競爭給市場帶來了活力，給企業(yè)帶來了壓力和動力，使資源得以合理配置。而壟斷窒息競爭，使競爭難以發(fā)揮作用。加入WTO后，進入中國市場的門檻大大降低，外國產(chǎn)品和跨國公司更多的進入我國。外資進入中國的遠期目標是要搶占中國市場，甚至要打敗中國民族企業(yè)，最終壟斷中國市場。除了傳統(tǒng)的國家壟斷，我國國內(nèi)企業(yè)一時還難以形成壟斷，而魚貫而入的國際大公司則可能甚至已經(jīng)形成了對中國市場的壟斷，比如微軟對我國個人電腦操作系統(tǒng)軟件市場的壟斷。這樣的壟斷會深深影響到我國的經(jīng)濟安全，阻礙我國民族經(jīng)濟的發(fā)展。而我國恰恰沒有反壟斷法，這在一定程度上助長了許多跨國公司的壟斷行為。

　　從外國實踐經(jīng)驗來看，在一定時期通過反壟斷法促進和保護本國重要和特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展，防止外國競爭者進入并形成壟斷，同時對目前仍需要采取國家管制或政府壟斷的行業(yè)或部門在反壟斷法中作出適用除外的規(guī)定，是各國反壟斷立法和執(zhí)法實踐中的通用做法。①現(xiàn)在的形勢提醒我們制訂反壟斷法已經(jīng)刻不容緩。

　?、賲⒁姟禗VD專利糾紛基本情況》，上海大學校報，《2002年上海知識產(chǎn)權(quán)論壇特刊》，2002年4月26日。

　?、诶钪緩姡骸蛾P(guān)于國內(nèi)DVD廠商與6C及3C糾紛》，上海大學校報，《2002年上海知識產(chǎn)權(quán)論壇特刊》，2002年4月26日。

　?、蹍⒁婈惣痒?、劉尚志、曾錦煥：《技術(shù)創(chuàng)新之專利回避設計》，1998全國智慧財產(chǎn)權(quán)研討會論文集，劉尚志主編，國立交通大學企業(yè)法律中心。

　?、購垬s彥：《中國DVD真的進了死胡同嗎？》，載中國知識產(chǎn)權(quán)報，2002年3月29日。

　?、谝婈悵?、趙倩：《WTO與知識產(chǎn)權(quán)法律實務》，吉林人民出版社2001年1月第一版，第236頁。

　?、垡婈悵?、趙倩：《WTO與知識產(chǎn)權(quán)法律實務》，吉林人民出版社2001年1月第一版，第231頁。

　?、購埰剑骸墩摷夹g(shù)標準中的專利許可政策——DVD專利糾紛的法律思考》，2002上海知識產(chǎn)權(quán)論壇。

　　⑧張榮彥：《中國DVD真的進了死胡同嗎？》，載中國知識產(chǎn)權(quán)報，2002年3月29日。

　?、賲⒁婈惣痒?、劉尚志、曾錦煥：《技術(shù)創(chuàng)新之專利回避設計》，1998全國智慧財產(chǎn)權(quán)研討會論文集，劉尚志主編，國立交通大學企業(yè)法律中心。

　?、賲⒁娡跸攘郑骸稄奈④泬艛喟缚粗R產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷控制》，壽步等編《我呼吁》，2002年版，270頁。

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