技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)

發(fā)布日期：2004-07-23 文章來源：互聯(lián)網(wǎng)

　　技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)乃至國家提高競爭力的重要手段，知識產(chǎn)權(quán)是保護智力成果的重要法律制度，兩者在知識的呼喚下進(jìn)一步聯(lián)系起來。“保護知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新”成為法律界和企業(yè)共同的呼聲。本文著重論述兩者的聯(lián)系，最后談如何增加知識產(chǎn)權(quán)意識，在技術(shù)創(chuàng)新中提高企業(yè)實力。

　　1　技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)的聯(lián)系

　　企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新本身就是一種智力創(chuàng)造的活動，這種創(chuàng)造的過程和成果需要知識產(chǎn)權(quán)制度的保護。比如，創(chuàng)造出來的新技術(shù)、新方法，開發(fā)出來的新產(chǎn)品等都可以通過工業(yè)產(chǎn)權(quán)中的專利制度予以保護；技術(shù)創(chuàng)新中設(shè)計的軟件文檔和設(shè)計圖紙等可以通過著作權(quán)法予以保護；如果創(chuàng)新的成果投入市場時輔以商標(biāo)戰(zhàn)略，就涉及到企業(yè)商標(biāo)的保護了……因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動可能涉及到知識產(chǎn)權(quán)保護的多個方面，需要知識產(chǎn)權(quán)制度的整體保護。此外，知識產(chǎn)僅制度與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還具有相互促進(jìn)的密切聯(lián)系，以下將詳細(xì)論述。

　　1.1　從歷史發(fā)展來看，知識產(chǎn)權(quán)制度在技術(shù)創(chuàng)新中完善和發(fā)展

　　知識產(chǎn)權(quán)保護的產(chǎn)生，幾乎是與近代科學(xué)技術(shù)的興起同步。近代科學(xué)始于15世紀(jì)下半葉，而世界上第一個知識產(chǎn)權(quán)的法律―――第一部專利法產(chǎn)生于1474年的威尼斯，這并非偶然的巧合，而是技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)互相呼應(yīng)的一種客觀反映。

　　1.1.1　保護領(lǐng)域隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而延伸

　　知識產(chǎn)權(quán)保護首先從專利法開始。到1623年，英國為了發(fā)展新工業(yè)，頒布了《壟斷法》（被稱為現(xiàn)代專利制度的“鼻祖”），1803年法國制定了世界上最早的帶有商標(biāo)法性質(zhì)的《關(guān)于工廠、制造場和作坊的法律），1857年法國又制定了關(guān)于使用原則和不審查原則為內(nèi)容的制造標(biāo)記和商標(biāo)的法律。從15世紀(jì)下半葉到19世紀(jì)末，是近代科學(xué)技術(shù)的大發(fā)展時期，也是技術(shù)創(chuàng)新最活躍時期。正是在這個時候，知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域從專利、著作權(quán)到商標(biāo)，逐步拓展，其基本法律體系也逐步形成。

　　然而，在知識經(jīng)濟時代，將不同形式的知識產(chǎn)權(quán)作為一個有機聯(lián)系的整體來看待的要求日益迫切，以高新技術(shù)為例，組成高新技術(shù)核心的計算機、生物工程與新材料技術(shù)之間是相互聯(lián)系、相互滲透的，并由此產(chǎn)生了大量的交叉邊緣科學(xué)。在法律上與之最密切的知識產(chǎn)權(quán)中各個專門法也不應(yīng)再孤立地加以對待或人為地劃分種種界限，例如計算機軟件需要著作權(quán)法、專利法、商業(yè)秘密法，乃至商標(biāo)法的綜合保護，其中一種手段占主導(dǎo)地位并不因此否認(rèn)其他手段的存在。21世紀(jì)的知識產(chǎn)權(quán)保護要突出知識產(chǎn)權(quán)保護的整體性，這不僅有益于我們解決由多媒體、信息高速公路、生物醫(yī)學(xué)尖端邊緣技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護所帶來的新問題，而且對智力成果的所有人而言，知識產(chǎn)權(quán)的整體保護才能獲得最佳的經(jīng)濟效益。

　　1.1.2　保護地域隨技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而擴大

　　最早的知識產(chǎn)權(quán)保護是在一定行政區(qū)域或個別國家內(nèi)部實施的。隨著科技的進(jìn)步，經(jīng)濟一體化趨勢的形成，人們突破了區(qū)域甚至國界的限制，作為知識產(chǎn)權(quán)的保護的范圍也不斷擴大，由一國延伸至多國范圍。目前，已經(jīng)締結(jié)的知識產(chǎn)權(quán)國際條約共有20多個，如《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《專利合作條約》、《國際商標(biāo)注冊馬德里協(xié)定》、《世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》等。1967年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的建立，表明知識產(chǎn)權(quán)保護已走向國際化和國際規(guī)范化。

　　1.1.3　保護層域隨技術(shù)創(chuàng)新而高層化

　　隨著智力勞動的高級化和技術(shù)創(chuàng)新的高層化，人類的智力成果已超出了知識產(chǎn)權(quán)保護范圍，相應(yīng)的保護對象也發(fā)生了變化。在知識經(jīng)濟時代，高新技術(shù)的應(yīng)用和經(jīng)濟發(fā)展帶來的問題尤為突出，一系列新客體如數(shù)據(jù)庫技術(shù)、多媒體產(chǎn)品、計算機軟件、集成電路等都給傳統(tǒng)的著作權(quán)制度帶來一系列沖擊。這些都要求知識產(chǎn)權(quán)保護制度與之相適應(yīng)，呈現(xiàn)出必要的靈活性和適應(yīng)性。如果我們將代表國際知識產(chǎn)權(quán)保護最新趨勢的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）與傳統(tǒng)的兩個知識產(chǎn)權(quán)公約（巴黎公約和伯爾尼公約）相比較，就會明顯地看出一些變化。首先，以工業(yè)產(chǎn)權(quán)和著作權(quán)為客體的知識產(chǎn)權(quán)保護范圍擴大了。就專利而言，最新趨勢的保護客體包含了包括藥品、化學(xué)品和微生物菌種在內(nèi)的幾乎所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明；就著作權(quán)而言，擴展到包括數(shù)據(jù)庫、計算機軟件以至音像作品。其次，在整體的知識產(chǎn)權(quán)范圍內(nèi)，已經(jīng)出現(xiàn)并正繼續(xù)出現(xiàn)某些與傳統(tǒng)的保護方式相互交叉或自成一體的新一類的保護客體，如集成電路，植物新品種的保護。

　　1.2　從單項技術(shù)創(chuàng)新的過程來看：其各個階段都離不開知識產(chǎn)權(quán)制度（尤其是專利制度）的利用和保護

　　1.2.1　創(chuàng)新的準(zhǔn)備和開發(fā)階段：從專利文獻(xiàn)獲取信息

　　專利文獻(xiàn)是將世界各國的發(fā)明創(chuàng)造按專業(yè)類別和時間順序的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)管理的技術(shù)文件，從中能夠清楚完整地獲取反映發(fā)明創(chuàng)造實質(zhì)性內(nèi)容的信息，因而通過專利文獻(xiàn)系統(tǒng)，可以詳細(xì)了解本專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域里的最新技術(shù)情報。這種寶貴的資料可以開闊設(shè)計人員的視野，避免重復(fù)開發(fā)，提高研究與開發(fā)的效率。據(jù)統(tǒng)計，有90%～95%的最新技術(shù)資料首先反映在專利文獻(xiàn)上，查閱專利文獻(xiàn)可以縮短科研時間約60%，節(jié)省40%的研究和開發(fā)費用。因此，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要專利信息的指引和導(dǎo)向，美國有人對技術(shù)創(chuàng)新作了一次調(diào)查，作出的結(jié)論是：“不重視專利信息，憑空構(gòu)思，只有1%～3%的方案能夠成功”。

　　1.2.2　創(chuàng)新的實施階段：靠知識產(chǎn)權(quán)制度來維護權(quán)益

　　技術(shù)創(chuàng)新的成果在高科技的今天，特別容易被仿冒、仿造和復(fù)制，給技術(shù)創(chuàng)新者造成了巨大的經(jīng)濟損失。知識產(chǎn)權(quán)制度是維護創(chuàng)新者利益的利劍：根據(jù)專利法律制度的規(guī)定，專利權(quán)人對其發(fā)明創(chuàng)造享有一定期限的壟斷權(quán)，任何人未經(jīng)許可不得以營利為目的實施其發(fā)明創(chuàng)造；對于某些特定的工業(yè)技術(shù)，如計算機軟件、半導(dǎo)體、集成電路圖、生物技術(shù)等，也可以相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)法律保護創(chuàng)新者的權(quán)益；此外，對于大量的專有技術(shù)（Know how），也可以通過商業(yè)秘密的法律加以保護。從經(jīng)濟角度來看，知識產(chǎn)權(quán)制度的這種獨立性向創(chuàng)新者提供了“產(chǎn)權(quán)激勵”。因此，它是保護科技成果迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的有力手段。離開了知識產(chǎn)權(quán)制度，創(chuàng)新者在仿冒、仿造與復(fù)制的打擊下就會失去動力。

　　1.2.3　創(chuàng)新的應(yīng)用階段：在知識產(chǎn)權(quán)制度下，通過技術(shù)貿(mào)易獲取高額利潤

　　完善的知識產(chǎn)權(quán)法律體系對知識產(chǎn)權(quán)無形財產(chǎn)權(quán)的占有、使用、收益和處分都有相應(yīng)的規(guī)定。以此為基礎(chǔ)，專利技術(shù)和Know how、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)參加經(jīng)濟活動才成為可能。知識產(chǎn)權(quán)可以出售、許可轉(zhuǎn)讓、抵押，所以創(chuàng)新者可以利用它進(jìn)行資金周轉(zhuǎn)，獲取高額利潤，充分利用自己的無形財產(chǎn)權(quán)可以在經(jīng)濟生活中處于有利地位。另一方面，創(chuàng)新者可以通過生產(chǎn)、銷售其所有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品或者通過轉(zhuǎn)讓、許可取得收益，可以對技術(shù)創(chuàng)新中所付出的智力勞動、物質(zhì)消耗及所謂的風(fēng)險進(jìn)行補償，進(jìn)而獲取高額利潤，從而可以轉(zhuǎn)化為促進(jìn)下一輪技術(shù)創(chuàng)新的資金投入，進(jìn)入良性循環(huán)。

　　1.3　從社會整體的創(chuàng)新活動來看，知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)的傳播與利用

　　首先，擁有新技術(shù)、新產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新及其擴散收益具有法律保護作用。對專利使用費、軟件使用費等知識產(chǎn)權(quán)費用的征收，將提高他人模仿的成本，有利于創(chuàng)新者在一定時期內(nèi)對技術(shù)壟斷并回收創(chuàng)新的投入。其次，新技術(shù)的產(chǎn)權(quán)對其競爭者的創(chuàng)新是終止信號，避免其重復(fù)研究開發(fā)，節(jié)省人力、物力和財力。再次，知識產(chǎn)權(quán)的保護還能進(jìn)一步幫助創(chuàng)新的企業(yè)不斷投資于知識和資本密集型產(chǎn)業(yè)，為新技術(shù)成功應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。最后，知識產(chǎn)權(quán)促使發(fā)明內(nèi)容的公開，促進(jìn)了技術(shù)的擴散，節(jié)省其他發(fā)明的創(chuàng)新時間，促進(jìn)其在更高水平層次上進(jìn)行新的創(chuàng)新的競爭，這反過來又推動了技術(shù)創(chuàng)新活動。

　　2　增強知識產(chǎn)權(quán)意識，在技術(shù)創(chuàng)新中提高企業(yè)實力

　　我國自1985年4月1日專利法施行以來至1997年，國內(nèi)共授予專利權(quán)332209件，其中發(fā)明專利14822件，占4 5%；實用新型專利253528件，占76 3%；外觀設(shè)計專利63859件，占19 2%.這里，發(fā)明專利授權(quán)量少的原因主要是對發(fā)明專利的技術(shù)要求比較高，依據(jù)專利法的規(guī)定，要求其同申請日以前已有技術(shù)相比，“有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步”，同時，發(fā)明專利申請要經(jīng)專利局進(jìn)行實質(zhì)審查，沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，才能授予專利權(quán)。所以獲得發(fā)明專利權(quán)是不容易的，它是專利中技術(shù)含量較高的部分，其數(shù)量可作為一個單位或地區(qū)科技實力質(zhì)的標(biāo)志。實用新型專利授權(quán)量占3種專利合計授權(quán)量的3/4以上。對它的技術(shù)要求比發(fā)明低，要求同申請日以前已有的技術(shù)相比，“有實質(zhì)性特點和進(jìn)步”，同時，實用新型專利申請不經(jīng)實質(zhì)審查而是“經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的”的，即授予專利權(quán)。所用的審查時間短，批準(zhǔn)授予的數(shù)量較多，其數(shù)量可作為一個單位或地區(qū)科技實力量的標(biāo)志。外觀設(shè)計專利不像發(fā)明和實用新型專利是“新的技術(shù)方案”，而是指為了使產(chǎn)品符合市場需求、讓顧客滿意而“對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計?！蓖瑫r，外觀設(shè)計專利申請也只是經(jīng)初步審查就能授予專利權(quán)的。外觀設(shè)計專利用意在于市場，所以其數(shù)量可以作為一個單位或地區(qū)市場經(jīng)濟意識的標(biāo)志。

　　企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新工作與增強知識產(chǎn)權(quán)意識是相輔相成的。企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的一個主要目的是向市場推出新產(chǎn)品，這種新產(chǎn)品采用新的技術(shù)方案或新的設(shè)計，且在工業(yè)上應(yīng)用。這樣，新產(chǎn)品作為技術(shù)創(chuàng)新的成果很可能同時具有專利法所規(guī)定的新穎性、創(chuàng)新性和實用性，亦即符合授予專利權(quán)的條件。但企業(yè)要獲得專利權(quán)必須依照專利法的規(guī)定向?qū)＠痔岢鰧＠暾?，?jīng)過審查，符合規(guī)定的條件，才能被授予專利權(quán)，成為企業(yè)的受法律保護的知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)具有自主的知識產(chǎn)權(quán)，才能在激烈的市場競爭中擁有有利地位。如上所說，企業(yè)擁有的授權(quán)專利的數(shù)量和是企業(yè)科技實力和市場經(jīng)濟意識的重要標(biāo)志，是企業(yè)參與市場競爭寶貴的無形資產(chǎn)和有力的競爭武器。

　　企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中研究開發(fā)新產(chǎn)品，要取得專利權(quán)必須是新的技術(shù)方案或新設(shè)計。據(jù)專利法的規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明或?qū)嵱眯滦途哂行路f性“是指在申請日以前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其它方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向?qū)＠痔岢錾暾埐⑶矣涊d在申請日以后公布的專利申請文件中?！笔谟鑼＠麢?quán)的外觀設(shè)計，“應(yīng)當(dāng)同申請日以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過或者國內(nèi)公開使用過的外觀設(shè)計不相同或者不相近似?！彼云髽I(yè)在著手開發(fā)新產(chǎn)品前要做廣泛而細(xì)致的調(diào)查，對自己提出的技術(shù)方案或設(shè)計進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，是否國內(nèi)外已提出或?qū)嵭羞^相同或相近的技術(shù)方案或設(shè)計，假如自己的技術(shù)方案或設(shè)計構(gòu)不成新的技術(shù)方案或設(shè)計，而別人相同或相近似方案或設(shè)計又是受專利保護的，再去研究開發(fā)，就屬于重復(fù)勞動，做無用功，據(jù)此推出的產(chǎn)品將侵犯別人的專利權(quán)而引起侵權(quán)糾紛或訴訟。沒有技術(shù)創(chuàng)新，在技術(shù)上重復(fù)研究，對企業(yè)是十分有害的，會浪費企業(yè)的人力、物力和財力，從而降低企業(yè)的競爭實力。經(jīng)過調(diào)查檢索，若企業(yè)提出的確屬新技術(shù)方案或設(shè)計，而此方案或設(shè)計還在完善之中，應(yīng)注意保密，一旦方案或設(shè)計完成，一般應(yīng)及時向?qū)＠痔峤粚＠暾垼驗椤皟蓚€以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)授予最先申請的人?！?br>
　　所以企業(yè)在開展技術(shù)創(chuàng)新工作中，應(yīng)當(dāng)增強知識產(chǎn)權(quán)意識，將技術(shù)創(chuàng)新成果及時申請專利，從而受到法律的保護，提高自己的科技實力，使自己在市場競爭中處于有利地位，并獲得好的經(jīng)濟效益。

　　世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）把專利制度對技術(shù)創(chuàng)新的作用歸結(jié)為五個方面：①鼓勵研究開發(fā)新技術(shù)；②為新技術(shù)成功地應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造環(huán)境；③促進(jìn)技術(shù)的擴散；④為制定技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略提供依據(jù)；⑤為吸引外資和引進(jìn)技術(shù)提供制度化的結(jié)構(gòu)。而《世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》也指出：“知識產(chǎn)權(quán)保護和實施的目的，應(yīng)有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)傳播，有利于生產(chǎn)者和技術(shù)知識所有者的相互利益，保護和實施的方式應(yīng)有利于社會和經(jīng)濟福利，并有利于權(quán)利與義務(wù)的平衡?！本C上所述，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)制度有著密切的聯(lián)系，一方面，知識產(chǎn)權(quán)制度本來就是隨著技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)運而生的；另一方面，知識產(chǎn)權(quán)制度極大地促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，而且也促進(jìn)了整個社會的創(chuàng)新活動。所以“保護知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新”不但必須而且必要，這應(yīng)當(dāng)成為社會的共識。

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