專利法上禁止反悔原則的具體適用

發(fā)布日期：2014-08-06 作者：張國權(quán)律師

引言
禁止反悔原則是專利法的一項(xiàng)重要原則，它主要用于專利侵權(quán)，在美國和其他發(fā)達(dá)國家反悔理論體系已經(jīng)相當(dāng)完備，但這一原則在我國的規(guī)定是模糊的。我國的司法實(shí)踐中早已經(jīng)適用了禁止反悔原則，只是此原則的適用范圍比較小，適用次數(shù)相對(duì)較少。在我國司法實(shí)踐過程中，法律規(guī)定的不明確，適用范圍較模糊等原因?qū)е聦徟兄胁荒芎芎玫剡m用禁止反悔原則。
本文介紹了禁止反悔的概念，隨后引進(jìn)發(fā)達(dá)國家以及如何應(yīng)用禁止反悔，并提出問題，并作一些最后的意見，以改善我們的禁止反悔原則適用的系統(tǒng)。

一、禁止反悔原則的概念
（一）禁止反悔原則的起源
1879 年，美國最高法院在 Leggett v. Avery 案中認(rèn)為，若專利權(quán)人明確地放棄該專利的某項(xiàng)權(quán)利要求后，就不能為擴(kuò)大此權(quán)利要求保護(hù)范圍，而把已經(jīng)明確放棄的內(nèi)容重新拉回保護(hù)范圍之中。那時(shí)，美國最高法院認(rèn)為，這種對(duì)權(quán)利要求中已經(jīng)放棄的權(quán)利再次進(jìn)行保護(hù)的行為無疑是欺詐行為。
（二）禁止反悔原則的含義
結(jié)合相關(guān)司法解釋條文規(guī)定的含義，禁止反悔原則是指專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人在專利授權(quán)或者維持程序中，為了滿足專利法及其實(shí)施細(xì)則關(guān)于授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件的要求，在專利文件中或者通過書面聲明或者記錄在案的陳述等對(duì)專利權(quán)保護(hù)范圍所做的具有限制作用的任何修改或者意見陳述，對(duì)權(quán)利人有約束作用，在專利侵權(quán)訴訟中，法院適用等同原則確定專利權(quán)的保護(hù)范圍時(shí)，應(yīng)當(dāng)禁止專利權(quán)人將已被限制、排除或者已經(jīng)放棄的內(nèi)容重新納入專利權(quán)保護(hù)范圍，即專利權(quán)人對(duì)權(quán)利要求中技術(shù)特征的解釋應(yīng)當(dāng)前后一致。從上述概念我們可以了解到，禁止反悔原則的作用是用來限制等同原則的適用，接下來就要了解等同原則的含義。
所謂等同原則是指一項(xiàng)技術(shù)的個(gè)別特征與專利權(quán)利要求所記載的技術(shù)特征存在差別，但這種差別是一種簡(jiǎn)單的替換，而且該替換對(duì)于本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員而言是顯而易見的，則該技術(shù)為專利的等同技術(shù)，實(shí)施等同技術(shù)如同實(shí)施專利技術(shù)，這一原則被稱為等同原則。
假設(shè)甲公司生產(chǎn)的某專利產(chǎn)品技術(shù)特征是A和B以及C，而乙公司生產(chǎn)某產(chǎn)品的特征為D和E以及F。但是D和C雖然名稱不同，但是D與C其實(shí)是簡(jiǎn)單的替換，這種替換對(duì)此行業(yè)的普通技術(shù)人員而言是顯而易見的，如此，則乙公司的產(chǎn)品技術(shù)特征D為甲公司產(chǎn)品技術(shù)特征C的等同技術(shù)。甲公司可起訴乙公司。
通過以上例子我們可以大體了解等同原則，同樣我們可以利用上述例子中的兩個(gè)公司來幫助理解什么是禁止反悔原則。假設(shè)甲公司某產(chǎn)品最初設(shè)計(jì)的技術(shù)特征為A、B、C，但是該產(chǎn)品在申請(qǐng)專利時(shí)，在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的第一次審查意見通知書中，審查員認(rèn)為該產(chǎn)品的權(quán)利要求應(yīng)該進(jìn)行修改，于是甲公司將其產(chǎn)品的權(quán)利要求限定為：A、B，并且在專利文件中進(jìn)行了書面聲明。甲公司的產(chǎn)品終于成功申請(qǐng)到了產(chǎn)品專利，技術(shù)特征為A和B。與此同時(shí)，乙公司通過銷售該公司的某產(chǎn)品進(jìn)行獲利，乙公司的該產(chǎn)品技術(shù)特征為D、E、F。甲公司獲知后查明乙公司產(chǎn)品中的技術(shù)方案D與自己公司申請(qǐng)專利時(shí)放棄的方案C是等同的，于是甲公司起訴乙公司并主張乙公司等同侵權(quán)。人民法院在查明事實(shí)后駁回了甲公司的等同侵權(quán)主張，原因是C方案在專利申請(qǐng)時(shí)已經(jīng)明示放棄過了，所以對(duì)甲公司適用禁止反悔原則，乙公司不構(gòu)成專利侵權(quán)。
從上面簡(jiǎn)單的例子，我們了解到，禁止反悔原則來限制等同原則，其目的是為了限制專利權(quán)濫用專利權(quán)，從而保護(hù)那些誰擁有創(chuàng)新能力，但沒有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，鼓勵(lì)他們自主創(chuàng)新。這些專利法律制度將推進(jìn)我國“增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”的基本國策貫徹實(shí)施，對(duì)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有很深遠(yuǎn)的作用。
（三）我國禁止反悔原則的法律規(guī)定
在專利侵權(quán)訴訟中，禁止反悔原則是訴訟過程中適用的一個(gè)普遍原則，它對(duì)于判斷某個(gè)專利的專利權(quán)保護(hù)范圍以及如何判定構(gòu)成專利侵權(quán)具有重要作用。雖然此原則在我國的司法實(shí)踐中已存在判例，諸多學(xué)者也有深入的理論研究，但禁止反悔原則在我國一直沒有明確的法律規(guī)定和司法解釋，直到2009年12月28日發(fā)布，2010年1月1日開始實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》中才得到第一次正式認(rèn)可。在此司法解釋第6條[禁止反悔]規(guī)定：專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人在專利授權(quán)或者無效宣告程序中，通過對(duì)權(quán)利要求、說明書的修改或者意見陳述而放棄的技術(shù)方案，權(quán)利人在侵犯專利權(quán)糾紛案件中又將其納入專利權(quán)保護(hù)范圍的，人民法院不予支持。

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