知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛庭前及應(yīng)訴指南全攻略（轉(zhuǎn)深圳中院版）
來源：深圳中院《知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭前全攻略》
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的審理范圍
案由主要有以下四類：
1、商標(biāo)權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛：主要包括商標(biāo)使用權(quán)糾紛、禁用權(quán)糾紛、許可使用糾紛等。
2、著作權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛：涉及著作權(quán)（版權(quán)）及其相關(guān)權(quán)利的案件，包括著作權(quán)權(quán)屬及侵權(quán)、著作權(quán)合同糾紛、鄰接權(quán)糾紛等。
3、專利權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛：主要包括發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型等專利權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛。
4、不正當(dāng)競爭糾紛：主要包括仿冒糾紛、虛假宣傳糾紛、侵害商業(yè)秘密糾紛、商業(yè)詆毀糾紛等不正當(dāng)競爭糾紛。
當(dāng)事人在準(zhǔn)備庭前材料時(shí)，要根據(jù)不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為進(jìn)行具體分析，分類準(zhǔn)備。
二、準(zhǔn)備相關(guān)材料
1、當(dāng)事人身份材料：包括原、被告的身份證明、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明書、訴訟委托代理人的授權(quán)材料等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占使用許可的被許可人可以單獨(dú)向法院主張權(quán)利；排他使用許可的被許可人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人不起訴的情況下，可以向法院主張權(quán)利；普通使用許可的被許可人不能單獨(dú)向法院起訴，只能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人明確授權(quán)以其自己的名義起訴時(shí)，才能單獨(dú)主張權(quán)利。
2、權(quán)利權(quán)屬及變動(dòng)證明：包括專利證書、商標(biāo)注冊證、著作權(quán)登記證書、權(quán)利轉(zhuǎn)讓協(xié)議、許可使用協(xié)議、專利年費(fèi)繳納證明、商標(biāo)年費(fèi)繳納證明等。
3、侵權(quán)證據(jù)：鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的隱蔽性及取證難，發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為時(shí)應(yīng)及時(shí)取證。這類證據(jù)主要包括具體侵權(quán)行為的證據(jù)、侵權(quán)實(shí)物及其包裝上指向被告的信息、被告官網(wǎng)或侵權(quán)網(wǎng)站頁面的相關(guān)信息、被告的經(jīng)營規(guī)模及生產(chǎn)銷售侵權(quán)產(chǎn)品的情況等。
4、侵權(quán)獲利證據(jù)：如電商平臺(tái)上侵權(quán)產(chǎn)品的銷售數(shù)據(jù)、被告對外公布的經(jīng)營信息、侵權(quán)產(chǎn)品所處行業(yè)的平均利潤率、專利或商標(biāo)的貢獻(xiàn)率等。
三、固定訴訟請求
常見的訴訟請求如下：
01、明確涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬；
02、停止具體的侵權(quán)行為、銷毀庫存侵權(quán)產(chǎn)品；
03、賠償損失，原告應(yīng)明確賠償損失的依據(jù)，即法定賠償、補(bǔ)償性賠償或懲罰性賠償；如主張懲罰性賠償，應(yīng)明確基數(shù)的計(jì)算方式及懲罰的倍數(shù)；
04、消除影響、賠禮道歉，這類訴訟請求主要在人格權(quán)和商譽(yù)受到損害時(shí)主張。

四、歸責(zé)原則
知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的歸責(zé)原則主要包括過錯(cuò)責(zé)任原則、無過錯(cuò)責(zé)任原則、過錯(cuò)推定原則、公平責(zé)任原則。
01、過錯(cuò)責(zé)任原則：要求侵權(quán)人因故意或過失侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，適用于商標(biāo)、專利侵權(quán)及商業(yè)秘密侵權(quán)等情形。
02、無過錯(cuò)責(zé)任原則：強(qiáng)調(diào)無論行為人是否有過錯(cuò)，只要實(shí)施了侵權(quán)行為就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任，常見于著作權(quán)侵權(quán)案件。
03、過錯(cuò)推定原則：適用于某些證據(jù)難以取得的情形，比如專利方法和網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)，原告只需提供初步證據(jù)，若被告無法證明自身無過錯(cuò)，則推定其承擔(dān)責(zé)任。
04、公平責(zé)任原則：適用于侵權(quán)人雖無主觀過錯(cuò)，但行為客觀上造成權(quán)利人損失的情況，如某些善意使用未公告專利技術(shù)的企業(yè)。

五、舉證妨礙
是指在訴訟過程中，一方當(dāng)事人拒絕提供其控制下的相關(guān)證據(jù)，或故意隱藏、銷毀證據(jù)，導(dǎo)致對方難以舉證。舉證妨礙在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟中較為常見，尤其是涉及侵害商業(yè)秘密、方法發(fā)明、計(jì)算機(jī)軟件案件以及確定損害賠償數(shù)額時(shí)，原告舉證存在較大困難。
1、適用情形證據(jù)控制：在多數(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛中，被告往往掌握關(guān)鍵證據(jù)，例如生產(chǎn)記錄、商業(yè)文件或電子數(shù)據(jù)。
故意隱瞞：被告可能通過隱瞞或銷毀文件、篡改數(shù)據(jù)等方式來妨礙原告的舉證，在涉及侵害商業(yè)秘密或方法發(fā)明的糾紛中尤為常見。
拒絕配合：在法院要求被告提供相關(guān)證據(jù)時(shí)，被告可能拒絕、拖延或提交的證據(jù)不客觀、不完整，導(dǎo)致難以查明侵權(quán)事實(shí)。
2、法律后果舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移：原告主張被告侵害其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并且原告已經(jīng)對侵權(quán)行為的基本事實(shí)提供了初步證據(jù)。然而，侵權(quán)獲利等關(guān)鍵證據(jù)主要由被告掌握，當(dāng)法院要求被告提供相關(guān)賬薄等證據(jù)，被告無正當(dāng)理由拒不提供或者提供虛假賬薄時(shí)，舉證責(zé)任就會(huì)向被告轉(zhuǎn)移。
不利推定：一方當(dāng)事人控制證據(jù)無正當(dāng)理由拒不提交，對待證據(jù)事實(shí)負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于控制人的，法院可以認(rèn)定該主張成立。
法律制裁：舉證妨礙行為給對方當(dāng)事人造成損失的（因難以舉證而增加的訴訟成本），應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。對于偽造、毀滅重要證據(jù)，妨礙人民法院審理案件等行為，可視情節(jié)輕重對相關(guān)人員予以拘留。
六、侵權(quán)比對
知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)比對是維權(quán)的基礎(chǔ)，其專業(yè)性強(qiáng)，當(dāng)事人需根據(jù)不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)預(yù)先做好比對工作。
1、專利侵權(quán)比對
產(chǎn)品專利侵權(quán)：原告指控被告制造、許諾銷售、銷售、使用或進(jìn)口的產(chǎn)品落入其訴請保護(hù)專利權(quán)利要求的范圍，需先將訴請保護(hù)的專利權(quán)利要求進(jìn)行技術(shù)特征劃分，再將被訴侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征與訴請保護(hù)權(quán)利要求記載的技術(shù)特征逐一進(jìn)行比對，若在條件允許前提下，對于被訴侵權(quán)產(chǎn)品可購買2個(gè)或以上，起訴前可對其中一個(gè)被訴侵權(quán)產(chǎn)品拆解并做好圖文標(biāo)示版本的書面比對意見，若均相同或等同則構(gòu)成侵權(quán)。
方法專利侵權(quán)：原告要證明被告使用的方法包含了專利方法的全部步驟或者與之等同的步驟。方法的實(shí)施過程可能難以直接觀察，原告可以通過調(diào)查被告的生產(chǎn)流程記錄或者借助技術(shù)手段（如檢測產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的中間產(chǎn)物等）來證明。
2、商標(biāo)侵權(quán)比對
首先，應(yīng)當(dāng)判斷使用被訴侵權(quán)標(biāo)識(shí)的商品與權(quán)利商標(biāo)的核定使用類別是否相同或類似，可以參考《類似商品和服務(wù)區(qū)分表》。其次，被訴侵權(quán)標(biāo)識(shí)與權(quán)利商標(biāo)本身是否相同或近似。近似商標(biāo)判斷包括商標(biāo)的文字、圖形、讀音、含義等要素。同時(shí)，判斷商品或服務(wù)是否相同或類似，可以參考《類似商品和服務(wù)區(qū)分表》?；煜赡苄耘袛嘀攸c(diǎn)在于是否易使相關(guān)消費(fèi)者產(chǎn)生混淆。
3、著作權(quán)侵權(quán)比對
“接觸+實(shí)質(zhì)性相似”是判斷著作權(quán)侵權(quán)的重要原則。首先看被告是否有接觸原告作品的可能，然后判斷被訴作品與原告作品是否存在實(shí)質(zhì)性相似。比如一些影視劇本被指抄襲小說，就要比對兩者在故事架構(gòu)、關(guān)鍵情節(jié)推進(jìn)等是否相似。
七、專利侵權(quán)糾紛中的抗辯
1、未落入專利權(quán)保護(hù)范圍：主張被訴侵權(quán)產(chǎn)品適用的技術(shù)特征或方法未落入涉案專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍，即被訴侵權(quán)技術(shù)方案的技術(shù)特征與權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征相比，缺少權(quán)利要求記載的一個(gè)以上的技術(shù)特征，或者有一個(gè)以上技術(shù)特征不相同也不等同的。
2、現(xiàn)有技術(shù)抗辯：被訴技術(shù)方案屬于涉案專利申請日前已被公開的技術(shù)方案，即被訴技術(shù)方案采用的系現(xiàn)有技術(shù)方案。
3、專利無效抗辯：被告向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請宣告涉案專利無效，若涉案專利的授權(quán)被宣告無效，則原告喪失起訴的權(quán)利基礎(chǔ)。
4、先用權(quán)抗辯：在涉案專利申請日前，被告已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)做好制造、使用的必要準(zhǔn)備，并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的行為不被視為專利侵權(quán)。5、權(quán)利用盡抗辯：專利產(chǎn)品或依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，由專利權(quán)人或者被其授權(quán)的人首次銷售或者以其他方式轉(zhuǎn)移產(chǎn)品所有權(quán)后，專利權(quán)人對這些產(chǎn)品的再次銷售和使用等行為不再享有控制權(quán)。
5、抵觸申請抗辯：抵觸申請不屬于現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)，不能作為現(xiàn)有技術(shù)抗辯或現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯的理由。被訴侵權(quán)人主張被訴侵權(quán)技術(shù)或被訴侵權(quán)設(shè)計(jì)與抵觸申請相同的，可以參照現(xiàn)有技術(shù)抗辯或現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯。
7、合法來源抗辯：僅是免除賠償責(zé)任的抗辯，而不改變銷售或使用侵權(quán)產(chǎn)品行為本身的侵權(quán)性質(zhì)，在商標(biāo)侵權(quán)抗辯、著作權(quán)侵權(quán)抗辯中同樣適用。
八、商標(biāo)侵權(quán)糾紛中的抗辯
1、不侵權(quán)抗辯：包括①被訴商品（服務(wù)）與涉案商標(biāo)核準(zhǔn)使用的商品（服務(wù)）不屬于相同或類似商品（服務(wù)）；②被訴標(biāo)識(shí)與涉案商標(biāo)不相同亦不近似；③相關(guān)消費(fèi)者不易產(chǎn)生混淆。
2、非商標(biāo)性使用抗辯：這種使用是指對商標(biāo)標(biāo)識(shí)的使用并非用于識(shí)別商品或服務(wù)的來源。主要包括指示性使用和描述性使用。
3、在先使用抗辯：在注冊商標(biāo)申請之前，已合法、公開地使用該商標(biāo)或近似標(biāo)識(shí)，且有一定影響的。
4、權(quán)利用盡抗辯：當(dāng)帶有商標(biāo)的商品經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可被首次合法銷售后，商標(biāo)權(quán)人對該商品上的商標(biāo)權(quán)就已經(jīng)用盡。

九、著作權(quán)侵權(quán)糾紛中的抗辯
1、不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似抗辯：被訴作品與原告作品中具有獨(dú)創(chuàng)性的部分不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性相似。
2、獨(dú)立創(chuàng)作抗辯：被訴作品系獨(dú)立創(chuàng)作，沒有抄襲或接觸過原告的作品。被告可以通過展示創(chuàng)作過程（如草圖、創(chuàng)作時(shí)間記錄等）來證明。
3、合理使用抗辯：主張其使用屬于《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定的合理使用范圍（如教育、科研）。
4、法定許可抗辯：主張其使用屬于法律規(guī)定的特定情況下使用他人作品的情形，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可（應(yīng)按規(guī)定支付報(bào)酬）。
5、不構(gòu)成作品抗辯：主張?jiān)孀髌凡痪邆洫?dú)創(chuàng)性，不屬于《中華人民共和國著作權(quán)法》保護(hù)的作品。

十、商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛中的抗辯
1、公知信息抗辯：涉案信息不具有秘密性，實(shí)際上是所屬領(lǐng)域的公知信息。
2、自主研發(fā)抗辯：主張被訴技術(shù)或信息通過自己獨(dú)立研究、開發(fā)取得，并非來源于原告。
3、反向工程抗辯：通過技術(shù)手段對從公開渠道取得的產(chǎn)品進(jìn)行拆卸、測繪、分析等而獲得該產(chǎn)品的有關(guān)技術(shù)信息。
4、合法受讓抗辯：主張被訴技術(shù)或信息是從其他合法權(quán)利人那里通過轉(zhuǎn)讓、許可等合法方式取得。