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關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知

各基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門：

為落實(shí)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），做好證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理工作，現(xiàn)將實(shí)施《辦法》的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格：

（一）具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的；

（二）通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試中“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”及“證券投資基金”科目考試的；

（三）參加過(guò)2003年以前中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格培訓(xùn)班，且考試成績(jī)合格的；

(四) 取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷等業(yè)務(wù)，并通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試或者考核的。

二、《辦法》第二條所稱“實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員”，是指基金管理公司章程規(guī)定不設(shè)副總經(jīng)理的，分管投資、銷售、運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

三、對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)中的高級(jí)管理人員任職資格審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券投資基金法》第十四條規(guī)定的審核期限執(zhí)行。

四、根據(jù)《證券投資基金法》第十八條規(guī)定，基金管理公司董事、監(jiān)事不得擔(dān)任基金托管人或其他基金管理人的任何職務(wù)?；鸸芾砉炯盎鹜泄茔y行的基金托管部門應(yīng)立即通知在兩家或兩家以上基金管理公司、基金托管銀行任職的有關(guān)人員，確認(rèn)以上人員是否繼續(xù)擔(dān)任該職務(wù)，并在最近一次召開(kāi)的股東會(huì)上進(jìn)行調(diào)整。

五、申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，申請(qǐng)人應(yīng)在任職資格申請(qǐng)表中參照以下內(nèi)容做出承諾：

（一） 申請(qǐng)材料真實(shí)可靠、沒(méi)有遺漏或隱瞞；

（二）遵守中國(guó)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)；

（三）維護(hù)所管理基金的合法權(quán)益，在發(fā)生利益沖突時(shí)，堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先；

（四）認(rèn)真履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效率；

（五）在基金投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中合規(guī)運(yùn)作，不為其他公司或人員提供配合,不從事不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等活動(dòng),不從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不從事《證券投資基金法》第五十九條規(guī)定禁止的投資或活動(dòng)。

基金管理公司董事、獨(dú)立董事、基金經(jīng)理在報(bào)送任職登記表時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照以上內(nèi)容做出承諾，基金管理公司獨(dú)立董事還應(yīng)根據(jù)《辦法》第十三條的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行承諾。

六、高級(jí)管理人員及基金管理公司董事、獨(dú)立董事、基金經(jīng)理的相關(guān)信息應(yīng)錄入基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)（登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子數(shù)據(jù)報(bào)送平臺(tái)中的基金公司進(jìn)入本系統(tǒng)），各基金管理公司及基金托管銀行的基金托管部門應(yīng)指定一名工作人員負(fù)責(zé)基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)數(shù)據(jù)的錄入及更新工作，并對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整負(fù)責(zé)。

各基金管理公司、基金托管銀行任免以上人員應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)更新數(shù)據(jù)內(nèi)容。

七、根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)相關(guān)申請(qǐng)、報(bào)告的格式與內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定，詳見(jiàn)附件，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

2004年9月23日