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    證券法規(guī)定，證券公司接受委托賣(mài)出證券必須是客戶(hù)證券賬戶(hù)上實(shí)有的證券，不得為客戶(hù)融券交易。并規(guī)定，證券公司接受委托買(mǎi)人證券必須以客戶(hù)資金賬戶(hù)上實(shí)有的資金支付，不得為客戶(hù)融資交易。
    １．禁止證券公司為客戶(hù)融券交易
    融券是指證券公司為證券不足的客戶(hù)出借證券即透支證券的行為。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，曾經(jīng)發(fā)生過(guò)證券公司為多賺取傭金而為客戶(hù)融券的行為。這種行為存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)橐坏┛蛻?hù)融券后在證券交易中發(fā)生了虧損，證券公司就要承擔(dān)虧損的后果。
    ２．禁止證券公司為客戶(hù)融資交易
    融資是指證券公司在客戶(hù)交易資金不足時(shí)，證券公司通過(guò)為客戶(hù)墊付資金代理客戶(hù)交易。我國(guó)證券市場(chǎng)上也出現(xiàn)過(guò)證券公司在代理客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)中為客戶(hù)融資的現(xiàn)象。與融券一樣，這種行為也存在較大風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)橐坏┛蛻?hù)融資后在證券交易中發(fā)生了虧損，證券公司就要承擔(dān)虧損的后果，所以也應(yīng)當(dāng)加以禁止。