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    證券公司違反證券法規(guī)定為客戶進(jìn)行融資融券的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券法規(guī)定，視其情節(jié)輕重和危害后果追究相應(yīng)的行政責(zé)任或刑事責(zé)任：
    １．行政責(zé)任。證券公司為客戶賣出其賬戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處以非法買賣證券等值的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以３萬元以上３０萬元以下的罰款。
    ２．刑事責(zé)任。證券公司為賺取傭金、利息，挪用本機(jī)構(gòu)資金、證券為客戶非法融資融券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)依照刑法關(guān)于金融機(jī)構(gòu)工作人員挪用本單位資金罪的規(guī)定，追究其刑事責(zé)任。