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關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》的通知
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》的通知

證監(jiān)發(fā)〔2007〕94號(hào)

各上市公司：
　　為了保證上市公司并購(gòu)重組審核工作的公開(kāi)、公平和公正，提高并購(gòu)重組審核工作的質(zhì)量和透明度，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在發(fā)行審核委員會(huì)中設(shè)立上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)，并制定了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》，現(xiàn)予發(fā)布。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年七月十七日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司
并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程

第一章　總　　則

　　第一條　為了保證在上市公司并購(gòu)重組審核工作中貫徹公開(kāi)、公平和公正的原則，提高并購(gòu)重組審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。
　　第二條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）在發(fā)行審核委員會(huì)中設(shè)立上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)并購(gòu)重組委）。
　　并購(gòu)重組委審核下列并購(gòu)重組事項(xiàng)的，適用本規(guī)程：
　?。ㄒ唬└鶕?jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的；
　?。ǘ┥鲜泄疽孕略龉煞菹蛱囟▽?duì)象購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的；
　?。ㄈ┥鲜泄緦?shí)施合并、分立的；
　　（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他并購(gòu)重組事項(xiàng)。
　　第三條　并購(gòu)重組委根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)人的申請(qǐng)文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)的初審報(bào)告進(jìn)行審核。
　　并購(gòu)重組委以投票方式對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出審核意見(jiàn)。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件和法定程序?qū)Σ①?gòu)重組申請(qǐng)作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
　　第四條　并購(gòu)重組委通過(guò)并購(gòu)重組委工作會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)并購(gòu)重組委會(huì)議）履行職責(zé)。
　　第五條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)并購(gòu)重組委事務(wù)的日常管理以及對(duì)并購(gòu)重組委委員的考核和監(jiān)督。

第二章　并購(gòu)重組委的組成

　　第六條　并購(gòu)重組委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專(zhuān)業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專(zhuān)家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。
　　并購(gòu)重組委委員為25名。其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員20名。
　　并購(gòu)重組委設(shè)會(huì)議召集人5名。
　　第七條　并購(gòu)重組委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。
　　第八條　并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
　　（二）熟悉上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
　　（三）精通所從事行業(yè)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)；
　?。ㄋ模](méi)有違法、違紀(jì)記錄；
　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件。
　　第九條　并購(gòu)重組委委員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘：
　?。ㄒ唬┻`反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和并購(gòu)重組委審核工作紀(jì)律的；
　?。ǘ┪窗凑罩袊?guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定勤勉盡職的；
　?。ㄈ┍救颂岢鲛o職申請(qǐng)的；
　?。ㄋ模﹥纱我陨蠠o(wú)故不出席并購(gòu)重組委會(huì)議的；
　?。ㄎ澹┙?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任并購(gòu)重組委委員的其他情形。
　　并購(gòu)重組委委員的解聘不受任期是否屆滿(mǎn)的限制。并購(gòu)重組委委員解聘后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)及時(shí)選聘新的并購(gòu)重組委委員。

第三章　并購(gòu)重組委及委員的職責(zé)

　　第十條　并購(gòu)重組委的職責(zé)是：根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件；審核財(cái)務(wù)顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū)；審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告；依法對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)提出審核意見(jiàn)。
　　第十一條　并購(gòu)重組委委員以個(gè)人身份出席并購(gòu)重組委會(huì)議，依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)并行使表決權(quán)。
　　第十二條　并購(gòu)重組委委員可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與并購(gòu)重組申請(qǐng)人有關(guān)的材料。
　　第十三條　并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
　　（一）按要求出席并購(gòu)重組委會(huì)議，并在審核工作中勤勉盡職；
　?。ǘ┍Ｊ貒?guó)家秘密和并購(gòu)重組當(dāng)事人的商業(yè)秘密；
　?。ㄈ┎坏眯孤恫①?gòu)重組委會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況；
　　（四）不得利用并購(gòu)重組委委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開(kāi)信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；
　?。ㄎ澹┎坏门c并購(gòu)重組申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或間接接受并購(gòu)重組當(dāng)事人及相關(guān)單位或個(gè)人提供的資金、物品等饋贈(zèng)和其他利益，不得持有所審核的上市公司的股票，不得私下與上述單位或者人員進(jìn)行接觸；
　　（六）不得有與其他并購(gòu)重組委委員串通表決或誘導(dǎo)其他并購(gòu)重組委委員表決的行為；
　　（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。
　　第十四條　并購(gòu)重組委委員有義務(wù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)任何以不正當(dāng)手段對(duì)其施加影響的并購(gòu)重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人。
　　第十五條　并購(gòu)重組委委員審核并購(gòu)重組申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避：
　?。ㄒ唬┪瘑T本人或者其親屬擔(dān)任并購(gòu)重組當(dāng)事人或者其聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的董事（含獨(dú)立董事，下同）、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的；
　　（二）委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購(gòu)重組申請(qǐng)公司的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的；
　　（三）委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購(gòu)重組當(dāng)事人提供保薦、承銷(xiāo)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢(xún)等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；
　　（四）委員本人或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購(gòu)重組當(dāng)事人及其聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的；
　?。ㄎ澹┎①?gòu)重組委會(huì)議召開(kāi)前，委員曾與并購(gòu)重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的；
　　（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。
　　前款所稱(chēng)親屬，是指并購(gòu)重組委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
　　第十六條　并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人如果認(rèn)為并購(gòu)重組委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響并購(gòu)重組委委員公正履行職責(zé)的，可以在報(bào)送并購(gòu)重組委會(huì)議審核的并購(gòu)重組申請(qǐng)文件時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出要求有關(guān)并購(gòu)重組委委員予以回避的書(shū)面申請(qǐng)，并說(shuō)明理由。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書(shū)面申請(qǐng)，決定相關(guān)并購(gòu)重組委委員是否回避。
　　第十七條　并購(gòu)重組委委員接受聘任后，應(yīng)當(dāng)承諾遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)并購(gòu)重組委委員的有關(guān)規(guī)定和紀(jì)律要求，認(rèn)真履行職責(zé)，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的考核和監(jiān)督。

第四章　并購(gòu)重組委會(huì)議

　　第十八條　并購(gòu)重組委通過(guò)召開(kāi)并購(gòu)重組委會(huì)議進(jìn)行審核工作，每次參加并購(gòu)重組委會(huì)議的并購(gòu)重組委委員為5名，每次會(huì)議設(shè)召集人1名。
　　第十九條　并購(gòu)重組委會(huì)議表決采取記名投票方式。
　　表決票設(shè)同意票和反對(duì)票，并購(gòu)重組委委員不得棄權(quán)。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過(guò)。
　　并購(gòu)重組委委員在投票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明理由。
　　第二十條　并購(gòu)重組委會(huì)議審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)在并購(gòu)重組委會(huì)議召開(kāi)3日前，將會(huì)議通知、并購(gòu)重組申請(qǐng)文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)的初審報(bào)告送交參會(huì)委員簽收，同時(shí)將并購(gòu)重組委會(huì)議審核的申請(qǐng)人名單、會(huì)議時(shí)間、相關(guān)當(dāng)事人承諾函和參會(huì)委員名單在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布。
　　第二十一條　并購(gòu)重組委會(huì)議開(kāi)始前，委員應(yīng)當(dāng)簽署與并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其所聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員接觸事項(xiàng)的有關(guān)說(shuō)明，并交由中國(guó)證監(jiān)會(huì)留存。
　　第二十二條　并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，結(jié)合自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀(guān)、公正地對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審核。
　　并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)以審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，全面審閱申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告。在審核時(shí)，并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上填寫(xiě)個(gè)人審核意見(jiàn)：
　?。ㄒ唬┎①?gòu)重組委委員對(duì)初審報(bào)告中提請(qǐng)其關(guān)注的問(wèn)題和審核意見(jiàn)有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對(duì)相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn)；
　?。ǘ┎①?gòu)重組委委員認(rèn)為申請(qǐng)人存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問(wèn)題以外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn)；
　?。ㄈ┎①?gòu)重組委委員認(rèn)為申請(qǐng)人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn)。
　　并購(gòu)重組委委員在并購(gòu)重組委會(huì)議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)議討論情況，完善個(gè)人審核意見(jiàn)并在工作底稿上予以記錄。