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　　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　文　　號(hào)：證監(jiān)會(huì)令第66號(hào)

　　發(fā)布日期：2009-12-16

　　執(zhí)行日期：2010-2-1

　　《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》已經(jīng)2009年12月16日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第265次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自 2010年2月1日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林

　　二○○九年十二月十六日

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))實(shí)施，完善證券期貨行政許可實(shí)施程序制度，根據(jù)《》、《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定所稱行政許可，是指中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)自然人、法人或者其他組織(以下稱申請(qǐng)人)的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事證券期貨市場(chǎng)特定活動(dòng)的行為。

　　第三條 中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可，其程序適用本規(guī)定。

　　申請(qǐng)人依法取得行政許可后，申請(qǐng)變更行政許可、延續(xù)行政許可有效期的，適用本規(guī)定。

　　第四條 中國證監(jiān)會(huì)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序?qū)嵤┬姓S可，遵循公開、公平、公正和便民的原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)遵循審慎監(jiān)管原則的，從其規(guī)定。

　　第五條 中國證監(jiān)會(huì)可以依法授權(quán)派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政許可。授權(quán)實(shí)施的行政許可，以派出機(jī)構(gòu)的名義作出行政許可決定。

　　第六條 中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可實(shí)行統(tǒng)一受理、統(tǒng)一送達(dá)、一次告知補(bǔ)正、說明理由、公示等制度。

　　第二章 一般程序

　　第一節(jié) 受理

　　第七條 中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可，由專門的機(jī)構(gòu)(以下稱受理部門)辦理行政許可申請(qǐng)受理事項(xiàng)。

　　第八條 申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信、身份證等身份證明文件，并予以核對(duì)。申請(qǐng)人委托他人提交申請(qǐng)材料的，受理部門還應(yīng)當(dāng)要求受托人提交申請(qǐng)人的授權(quán)委托書，出示受托人的身份證明文件。受理部門應(yīng)當(dāng)留存申請(qǐng)人、申請(qǐng)人的受托人的身份證明文件復(fù)印件。

　　申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)填寫《申請(qǐng)材料情況登記表》。

　　第九條 受理部門發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)事項(xiàng)依法不需要取得行政許可或者不屬于中國證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請(qǐng)人不予受理，并出具不予受理通知。申請(qǐng)事項(xiàng)依法不屬于中國證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。

　　第十條 受理部門接收申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理登記手續(xù)，并向申請(qǐng)人開具申請(qǐng)材料接收憑證。

　　第十一條 負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的部門(以下稱審查部門)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)自出具接收憑證之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性提出全部補(bǔ)正要求。審查部門不得多次要求申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料。

　　第十二條 需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，受理部門應(yīng)當(dāng)出具補(bǔ)正通知;申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料需要使用已提交申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人并予以登記。

　　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自補(bǔ)正通知發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料。

　　受理部門負(fù)責(zé)接收、登記申請(qǐng)人按照要求提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料。

　　第十三條 申請(qǐng)人在作出受理申請(qǐng)決定之前要求撤回申請(qǐng)的，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件(或復(fù)印件)、授權(quán)委托書、撤回申請(qǐng)的報(bào)告，收回申請(qǐng)材料接收憑證，經(jīng)登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。

　　將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人，應(yīng)當(dāng)留存一份申請(qǐng)材料(或復(fù)印件)。

　　第十四條 申請(qǐng)事項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍，申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，由受理部門出具受理通知。

　　決定受理的申請(qǐng)，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)交納有關(guān)費(fèi)用的，受理部門應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人先行交費(fèi)，憑交費(fèi)憑證領(lǐng)取受理通知。

　　第十五條 申請(qǐng)人有下列情形之一的，作出不予受理申請(qǐng)決定：

　　(一)通知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料，申請(qǐng)人在30個(gè)工作日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料;

　　(二)申請(qǐng)人在30個(gè)工作日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料仍不齊全或者不符合法定形式;

　　(三)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　決定不予受理申請(qǐng)的，受理部門出具不予受理通知，告知申請(qǐng)人或者其受托人取回申請(qǐng)材料。申請(qǐng)人或者其受托人取回申請(qǐng)材料的，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件(或復(fù)印件)、授權(quán)委托書，經(jīng)登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。

　　第十六條 受理或者不予受理申請(qǐng)決定，應(yīng)當(dāng)自出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起5個(gè)工作日內(nèi)或者接收全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料之日起兩個(gè)工作日內(nèi)作出，逾期不作出決定或者不告知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，自出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起即為受理。

　　第二節(jié) 審 查

　　第十七條 審查部門在審查申請(qǐng)材料過程中，認(rèn)為需要申請(qǐng)人作出書面說明、解釋的，原則上應(yīng)當(dāng)將問題一次匯總成書面反饋意見。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在審查部門規(guī)定的期限內(nèi)提交書面回復(fù)意見;確有困難的，可以提交延期回復(fù)的書面報(bào)告，并說明理由。

　　確需由申請(qǐng)人作出進(jìn)一步說明、解釋的，審查部門可以提出第二次書面反饋意見，并要求申請(qǐng)人在書面反饋意見發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見。

　　申請(qǐng)人的書面回復(fù)意見不明確，情況復(fù)雜，審查部門難以作出準(zhǔn)確判斷的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以增加書面反饋的次數(shù)，并要求申請(qǐng)人在書面反饋意見發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見。

　　書面反饋意見由受理部門告知、送達(dá)申請(qǐng)人。申請(qǐng)人提交的書面回復(fù)意見，由受理部門負(fù)責(zé)接收、登記。

　　審查部門負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的工作人員在首次書面反饋意見告知、送達(dá)申請(qǐng)人之前，不得就申請(qǐng)事項(xiàng)主動(dòng)與申請(qǐng)人或者其受托人進(jìn)行接觸。

　　第十八條 需要申請(qǐng)人當(dāng)面就其提交的書面回復(fù)意見作出說明、解釋的，審查部門應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員在辦公場(chǎng)所與申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人進(jìn)行會(huì)談。涉及重大事項(xiàng)的，審查部門應(yīng)當(dāng)制作會(huì)談?dòng)涗洠⒂蓪彶椴块T工作人員、參與會(huì)談的申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人簽字確認(rèn)。