證券公司從事承銷證券的活動應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定
www.jtzxf.com 2010-07-15 16:11
證券公司與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議后,并不意味著證券公司只是單純地銷售證券,而是要對所銷售的證券負(fù)一定的責(zé)任,即應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。
按照公司法的規(guī)定,發(fā)行人向社會公開募集股份時,必須報送批準(zhǔn)設(shè)立公司的文件、公司章程、經(jīng)營估算書、招股說明書、發(fā)行人的基本情況等。證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對有關(guān)材料文件,特別是招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查,發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,不得承銷該證券。在證券銷售開始后發(fā)現(xiàn)募集文件有問題,應(yīng)當(dāng)停止銷售活動,并采取糾正措施,如向發(fā)行人指出問題所在,或者對投資者給予一定補(bǔ)償?shù)?,對問題嚴(yán)重的,還要退回所承銷的證券,并要求發(fā)行人賠償損失。
按照公司法的規(guī)定,發(fā)行人向社會公開募集股份時,必須報送批準(zhǔn)設(shè)立公司的文件、公司章程、經(jīng)營估算書、招股說明書、發(fā)行人的基本情況等。證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對有關(guān)材料文件,特別是招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查,發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,不得承銷該證券。在證券銷售開始后發(fā)現(xiàn)募集文件有問題,應(yīng)當(dāng)停止銷售活動,并采取糾正措施,如向發(fā)行人指出問題所在,或者對投資者給予一定補(bǔ)償?shù)?,對問題嚴(yán)重的,還要退回所承銷的證券,并要求發(fā)行人賠償損失。

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